2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)：保薦機(jī)構(gòu)的資格

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　　一、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1、注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2、具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3、保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司如果取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合上述規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格;不再具備上述規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　二、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料

　　1、申請報(bào)告。

　　2、股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。

　　3、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。

　　4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　5、公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。

　　6、董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。7、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。

　　8、保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

　　9、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　10、保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明。

　　11、研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。

　　12、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。

　　13、證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明。

　　14、證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字。

　　15、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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