證券從業(yè)資格投資分析重難點：我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

更新時間：2013-09-17 11:14:22 來源：|0

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摘要證券從業(yè)資格投資分析重難點：我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　第四節(jié)　我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

　　獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　二、證券分析師職業(yè)責任

　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律

　　四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則

　　(一)《證券法》

　　(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

　　其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點。

　　(五)《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

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