2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷三(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是(　　)。

　　A.外資股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　2、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過(　　)。

　　A.49%

　　B.35%

　　C.33%

　　D.50%

　　3、關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是(　　)。

　　A.股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大

　　B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

　　D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

　　4、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.1萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　5、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　6、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　7、公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C.彌補(bǔ)赤字

　　D.實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　解讀

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　　8、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金制度

　　B.發(fā)行國債

　　C.調(diào)節(jié)稅率

　　D.國家預(yù)算

　　9、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)(　　)進(jìn)行收益分配。

　　A.每兩日

　　B.每日

　　C.每兩周

　　D.每周

　　10、股票發(fā)行時詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　11、我國在50年代發(fā)行的國債有(　　)。

　　A.國庫券

　　B.國家重點建設(shè)債券

　　C.財政證券

　　D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　12、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　13、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

　　解讀

　　14、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　15、下列說法中，不屬于債券票面要素的是(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期日期

　　C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

　　D.債券的票面利率

　　16、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指(　　)。

　　A.監(jiān)察獨立

　　B.運行獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　17、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.期貨交易

　　C.期權(quán)交易

　　D.回購交易

　　18、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.技術(shù)風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.匯率風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　19、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為(　　)。

　　A.低風(fēng)險證券

　　B.高風(fēng)險證券

　　C.風(fēng)險證券

　　D.無風(fēng)險證券

　　20、外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.紐約交易所

　　解讀

　　21、貼現(xiàn)債券通常在票面上(　　)，是一種折價發(fā)行的債券。

　　A.不規(guī)定利率

　　B.規(guī)定利率

　　C.不標(biāo)明折價率

　　D.標(biāo)明折價率

　　22、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　23、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　24、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　25、(　　)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險

　　26、我國現(xiàn)階段，資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　27、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券指數(shù)期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券期貨

　　D.金融債券期貨

　　28、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

　　解讀

　　29、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.政府機(jī)構(gòu)債券

　　D.金融證券

　　30、根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以(　　)為準(zhǔn)。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發(fā)行計劃

　　D.招募說明書

　　31、 1999年11月4日，美國國會通過(　　)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　32、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　33、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算

　　34、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉(zhuǎn)換價格

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換價值

　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　35、公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定(　　)。

　　A.對其公司債券交易做特別處理

　　B.終止其公司債券上市交易

　　C.暫停其公司債券上市交易

　　D.對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示

　　解讀

　　36、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　37、受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

　　38、上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

　　A.90%

　　B.85%

　　C.80%

　　D.70%

　　39、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險性

　　40、證券公司的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　41、(　　)是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　A.外國債券

　　B.歐洲債券

　　C.美洲債券

　　D.亞洲債券

　　42、有關(guān)場外交易市場特征的描述錯誤的是(　　)。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　43、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44、關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是(　　)。

　　A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險

　　C.證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用老師優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利

　　45、下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　46、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(　　)。

　　A.獨立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　47、證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　解讀

　　48、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　49、對契約型基金認(rèn)識正確的是(　　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營運基金

　　50、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開(　　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監(jiān)事會會議

　　51、關(guān)于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯誤的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司在最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　52、有價證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實資本

　　B.虛擬資本

　　C.貨幣資本

　　D.商品資本

　　53、下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是(　　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券

　　C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

　　D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10%

　　解讀

　　54、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

　　55、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為(　　)。

　　A.6個月以上24個月以下

　　B.6個月以上l2個月以下

　　C.12個月以上24個月以下

　　D.12個月以上l8個月以下

　　56、以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

　　B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C.只允許上市公司發(fā)行

　　D.屬于金融證券

　　57、股票收益主要來自(　　)。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　58、根據(jù)(　　)分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　A.證券化產(chǎn)品的屬性

　　B.證券化產(chǎn)品的期限

　　C.資產(chǎn)證券化的地域

　　D.基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　59、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的(　　)進(jìn)行合理分配。

　　A.購買日期

　　B.購買價格

　　C.類型

　　D.出資比例

　　60、下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　解讀