2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷三(不定項)

　　二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、加強證券市場監(jiān)管的意義有(　　)。

　　A.是保障廣大投資者權益的需要

　　B.是維護市場良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.是提高證券市場效率的需要

　　62、我國銀行間債券市場的主要職能包括(　　)。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　63、近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據(jù)

　　C.保險公司次級債務

　　D.政策性銀行金融債券

　　64、下面關于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　65、證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔任上市公司的監(jiān)事

　　B.擔任上市公司的董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業(yè)務

　　解讀

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　　66、一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有(　　)。

　　A.股票

　　B.大額存單

　　C.1年以內(含1年)的央行票據(jù)

　　D.1年以內(含1年)的銀行定期存款

　　67、新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為(　　)三個標準。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　68、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是(　　)。

　　A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　C.財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　69、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　70、金融期權的功能包括(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價格

　　B.長期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

　　解讀

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　　71、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括:(　　)。

　　A.充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義

　　B.推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務

　　C.進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　D.健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　72、可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　73、通常情況下，關于債券，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對利率風險的補償

　　B.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券票面利率會提高或發(fā)行浮動利率債券

　　C.同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高

　　D.利率風險是債券的主要風險

　　74、我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現(xiàn)發(fā)行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　75、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有(　　)　。

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　解讀

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　　76、對非上市證券認識錯誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　77、我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.撒銷

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.接管

　　D.指令其他機構托管

　　78、 2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

　　B.重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

　　D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　79、

　　基金投資人享有基金的(　　)。

　　A.信息知情權

　　B.經營管理權

　　C.表決權

　　D.收益權

　　80、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種(　　)。

　　A.相對法

　　B.綜合法

　　C.基期加權法

　　D.計算期加權法

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　　81、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道(　　)。

　　A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體

　　B.投資者是出借資金的經濟主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時期還本付息

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

　　82、宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點是(　　)。

　　A.股價波動幅度較大

　　B.作用機制復雜

　　C.波及范圍廣

　　D.干擾程度深

　　83、在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) (　　)　幾大趨勢。

　　A.金融創(chuàng)新進一步深化

　　B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場的網絡化發(fā)展趨勢

　　84、

　　下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　　)。

　　A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內開始和結束集中交易，以示公正

　　B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

　　C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格

　　85、關于開放式基金，下列哪些描述是正確的(　　)。

　　A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券以應付贖回的需要

　　B.交易價格取決于基金總值

　　C.在存續(xù)期內，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發(fā)行結束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”

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　　86、我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設立證券公司，應當具備(　　)等條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元

　　87、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中(　　)是貨幣市場工具。

　　A.CDS

　　B.股票

　　C.國庫券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　88、證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調控的需要

　　D.社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

　　89、

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應載明下列事項(　　)。

　　A.收購目的

　　B.收購期限及收購價格

　　C.收購所需資金額及資金保證

　　D.收購入關于收購的決定

　　90、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有(　　)。

　　A.從事證券工作8年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經歷

　　B.取得證券公司高級管理人員任職資格

　　C.熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

　　D.在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

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　　91、金融衍生工具伴隨的風險主要有(　　)。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、市場風險

　　C.操作風險、法律風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　92、

　　關于利率風險的描述，正確的是(　　)。

　　A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

　　B.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

　　C.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

　　D.利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　93、證券市場監(jiān)管的原則是(　　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結合的原則

　　94、決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　　A.息票收入

　　B.債券的償還期限

　　C.宏觀經濟政策

　　D.市場利率的變化

　　95、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

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　　96、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易對象不同

　　C.交易價格的含義不同

　　D.交易方式和結算方式不同

　　97、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　98、下列各項中，屬于證券市場產生的原因的有(　　)。

　　A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產生

　　99、股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　100、證券公司股東存在(　　)等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。

　　A.出資不實

　　B.抽逃出資

　　C.虛假出資

　　D.變相抽逃出資

　　解讀