2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標準模擬題二
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權(quán)
B.注冊權(quán)
C.審核權(quán)
D.定價權(quán)
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會
C.股東大會，財政部
D.董事會，財政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會，1/2
B.股東大會，l/3
C.創(chuàng)立大會，2/3
D.股東大會，2/3
8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應(yīng)當自作出合并決議之日起()自內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開股東大會會議，公司應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當于會議召開()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報()審批。
A.國土資源部
B.發(fā)改委
C.建設(shè)部
D.土地所在省級土地行政主管部門
13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(nèi)(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。
A.固定資產(chǎn)
B.流動資產(chǎn)
C.遞延資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率
15.內(nèi)部融資特點不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風險性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是()。
A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本
B.大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換證券不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由()名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
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21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。
A.0.5%～l.5%
B.l.5%～3%
C.1%～2%
D.1.5%～2%
22.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
25.初步詢價開始Et前()個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當向交易所申請股票代碼。
A.2
B.5
C.7
D.10
26.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。
A.6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
27.發(fā)行人應(yīng)披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。
A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃
B.未來2年的發(fā)展計劃
C.未來3年的發(fā)展計劃
D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃
28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
29.股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.最近2年實際股利分配情況
C.最近5年的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的，應(yīng)披露其名稱及銷售比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
31.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近()內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。
A.3個月
B.6個月
C.l2個月
D.36個月
32.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
33.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12個，36個
B.6個，36個
C.l2個，l2個
D.6個，l2個
34.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起()后，可再次提出證券發(fā)行申請。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.2年
35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。
A.5
B.10
C.20
D.50
36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計算。
A.證券上市之日
B.招股說明書或招股意向書刊登后
C.發(fā)審會后
D.提交發(fā)行申請文件后
37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其()。
A.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元
B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元
38.上市公司出現(xiàn)()，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.當年虧損
B.最近2年連續(xù)虧損
C.最近3年連續(xù)虧損
D.最近5年連續(xù)虧損
39.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限()。
A.最短為l年，無最長期限限制
B.最短為l年，最長期限為6年
C.最短為2年，無最長期限限制
D.最短為2年，最長期限為6年
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
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41.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。
A.10%以上
B.20%以上
C.50%以上
D.60%以上
42.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)()。
A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價
B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價
C.不高于前一交易日的均價
D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價
43.通常情況下，()，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。
A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
B.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
C.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高
D.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低
44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于()成為發(fā)行公司的股東。
A.轉(zhuǎn)股的當日
B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)
D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)
45.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(不包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(包括3年)
46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。
A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行
47.下列人員中，可在資信評級機構(gòu)中擔任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員的是()。
A.被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，且禁入期未滿
B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的人員
D.在中國境內(nèi)或者中國香港、中國澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士
48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本
金和利息時，應(yīng)提前()個工作日報中國人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.5個(含)以上、10個(含)以下
B.2個(含)以上、20個(含)以下
C.2個(含)以上、10個(含)以下
D.5個(含)以上、20個(含)以下
50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A.中國銀行
B.中國農(nóng)業(yè)銀行
C.中國建設(shè)銀行
D.中國工商銀行
51.H股的發(fā)行方式是()。
A.國際配售
B.公開發(fā)行加國際配售
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。
A.合并報表凈資產(chǎn)的20%
B.合并報表凈資產(chǎn)的30%
C.合并報表總資產(chǎn)的20%
D.合并報表總資產(chǎn)的30%
53.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.6
B.18
C.20
D.24
54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。
A.7，非執(zhí)行董事
B.5，執(zhí)行董事
C.10，執(zhí)行董事
D.3，非執(zhí)行董事
55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.50%，5000萬元
B.50%，6000萬元
C.30%，4000萬元
D.30%，5000萬元
56.防御性收購一般是指()。
A.毒丸策略
B.白衣騎士策略
C.管理層防衛(wèi)策略
D.保持公司控制權(quán)策略
57.專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在()個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
A.3
B.6
C.10
D.12
58.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少()，應(yīng)當按規(guī)定進行報告和公告。.
A.3%，5%
B.5%，3%
C.5%，5%
D.3%，3%
59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。
A.3
B.6
C.12
D.24
60.其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A.100
B.200
C.500
D.1000
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
2.承銷團申請人應(yīng)當具備的基本條件有()。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力
D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
3.證券公司應(yīng)向()報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
4.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有()。
A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格
5.有()情況之一的，公司應(yīng)當修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一-致
C.董事會決定修改章程
D.股東大會決定修改章程
6.有下列()情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時
B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時
C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時
D.監(jiān)事會提議召開時
7.下列關(guān)于股東大會主持的說法中，正確的是()。
A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持
B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應(yīng)當及時召集和主持
D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持
8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。
A.以土地使用權(quán)作價入股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營
9.審計風險由()組成。
A.檢查風險
B.固有風險
C.控制風險
D.道德風險
10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。
A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)
B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)
C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動
D.資產(chǎn)涉訟
11.優(yōu)先股的籌資特點有()。
A.籌資后不增加財務(wù)風險
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)
12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。
A.資本公積
B.實收資本
C.折舊
D.未分配利潤
13.盈利預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則為()。
A.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限
B.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至下一會計年度結(jié)束時止的期限
C.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限
D.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限
14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。
A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責
D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項
C.變更募集資金及投資項目等承諾事項
D.履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項
16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：o0～3：00
D.下午1：30～3：00
17.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股
18.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。
A.證券交易所
B.國家發(fā)改委
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
19.發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價推介時間
C.定價公告刊登日期
D.申購日期和繳款日期
20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括()。
A.明確上市公司應(yīng)當披露的信息，確定披露標準
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門及其負責人在信息披露中的職責
D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程
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21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.合資或合作方的基本情況
B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
22.向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合()。
A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
23.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。
A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。
A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式
B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D.價格下限為價格上限的一定折扣
25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。
A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
C.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
29.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B.近3年無重大違法違規(guī)記錄
C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%
30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件
B.企業(yè)應(yīng)在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案
31.公司債券出現(xiàn)()時，由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)
B.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的
C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的
D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的
32.H股上市公司的公司治理要求包括()。
A.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長
B.發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會
C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐中國香港
D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事
33.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當符合()。
A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為
B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%
C.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%
34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。
A.中國中國臺灣
B.中國內(nèi)地
C.百慕大或開曼群島
D.中國中國香港
35.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。
A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用現(xiàn)金購買股票
D.用股票購買資產(chǎn)
36.獨立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的()事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機構(gòu)報告，并予以公告。
A.公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況
B.盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況
C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項
D.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
37.受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當具備的條件包括()。
A.有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力
B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列
C.較好的財務(wù)狀況和信譽
D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力
38.收購方式有()。
A.用股票收購
B.以現(xiàn)金購買資產(chǎn)
C.承擔債務(wù)式收購
D.以現(xiàn)金購買股票
39.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當包括()事項。
A.交易價格或者價格區(qū)間
B.定價方式或者定價依據(jù)
C.決議的失效期
D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方
40.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。
A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外
C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。()
A.正確
B.錯誤
2.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。()
A.正確
B錯誤
3.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。()
A.正確
B.錯誤
4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。()
A.正確
B.錯誤
5.為支持中小企業(yè)發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。()
A.正確
B.錯誤
6.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。()
A.正確
B.錯誤
7.上市公司出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。()
A.正確
B.錯誤
8.發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在20日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。()
A.正確
B.錯誤
9.無記各股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。()
A.正確
B.錯誤
10.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的50%。()
A.正確
B.錯誤
11.當企業(yè)整體改組為上市公司的時候，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級單位享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股。()
A.正確
B.錯誤
12.以租賃方式取得的土地不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租和抵押。()
A.正確
B.錯誤
13.在企業(yè)股份制改組過程中，企業(yè)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及債權(quán)、債務(wù)不一定隨之重組。()
A.正確
B.錯誤
14.股份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資，但不用土地使用權(quán)作價出資。()
A.正確
B.錯誤
15.經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，由中央企業(yè)負責備案。()
A.正確
B.錯誤
16.如果公司的負債是永久的，那么公司每年有一筆等額節(jié)稅利益流人，這筆無限期的等額資金流的現(xiàn)值就是負債企業(yè)的價值增加值。()
A.正確
B.錯誤
17.MM理論只考慮負債帶來的風險和額外費用，卻忽略了負債同樣帶來的稅收抵免收益。()
A.正確
B.錯誤.
18.凈經(jīng)營收入理論認為，融資總成本不會隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化。()
A.正確
B.錯誤
19.外部融資是來源于公司外部的融資，包括發(fā)行股票、發(fā)行債券、向銀行借款，公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃也屬于外部融資的范圍。()
A.正確
B.錯誤
20.內(nèi)部融資的成本主要是機會成本和直接的財務(wù)成本。()
A.正確
B.錯誤
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21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
22.經(jīng)國務(wù)院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，不得采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。()
A.正確
B.錯誤
23.包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計算。(+)
A.正確
B.錯誤
24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。()
A.正確
B.錯誤
25.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()
A.正確
B.錯誤
26.投資價值研究報告應(yīng)當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。()
A.正確
B.錯誤
27.首次公開發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。()
A.正確
B.錯誤
28.保薦代表人應(yīng)當為經(jīng)中國銀監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。()
A.正確
B.錯誤
29.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
A.正確B錯誤
30.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)下配售對象資格。()
A.正確
B.錯誤
31.發(fā)行人應(yīng)當針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。()
A.正確
B.錯誤
32.實際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止()
A.正確
B.錯誤
33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的，應(yīng)披露股利分配的上限為按中國會計準則和制度與上市地會計準則確定的未分配利潤數(shù)字中較高者。()
A.正確
B.錯誤
34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()
A.正確
B.錯誤
35.認定公司控制權(quán)的歸屬，只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(，)‘
A.正確
B.錯誤
36.上市公司申請發(fā)行新股條件之一是，最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。()
A.正確
B.錯誤
37.保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。()
A.正確
B.錯誤
38.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低于5%。()
A.正確
B.錯誤
39.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。()
A.正確
B.錯誤
40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。()
A.正確
B.錯誤
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41.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月。()
A.正確
B.錯誤
42.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息El前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前5～7個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()
A.正確
B.錯誤
43.當公司股票增長到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()
A.正確
B.錯誤
44.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當分別上市交易。()
A.正確
B.錯誤
45.所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()
A.正確
B.錯誤
46.短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過2年的有價證券。()
A.正確
B.錯誤
47.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。()
A.正確
B.錯誤
48.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，不得免于信用評級。()
A.正確
B.錯誤
49.發(fā)行次級債券時，發(fā)行人應(yīng)組成承銷團，承銷團在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級債券。()
A.正確
B.錯誤
50.財務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。()
A.正確
B.錯誤
51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。()
A.正確
B.錯誤
52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。()
A.正確
B.錯誤
53.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求該上市公司在最近5年連續(xù)盈利。()
A.正確
B.錯誤
54.財務(wù)顧問應(yīng)當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。()
A.正確
B.錯誤
55.中國中國香港的招股童程必須符合中國香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。()
A.正確
B.錯誤
56.收購人提出豁免申請的，應(yīng)當聘請證券監(jiān)管機構(gòu)就其所申請的具體豁免事項出具專業(yè)意見。()
A.正確
B.錯誤
57.一家財務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標公司服務(wù)，但不能同時為收購公司和目標公司服務(wù)。()
A.正確
B.錯誤
58.投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份。()
A.正確
B.錯誤
59.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
A.正確
B.錯誤
60.特殊目的公司系指中國境內(nèi)公司或自然人為實現(xiàn)以其實際擁有的境內(nèi)和境外公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()
A.正確
B.錯誤
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