2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(熟悉)
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨管理
證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
(二)證券公司自營情況的報告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況,并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告,其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,并采取技術(shù)手段嚴格管理。
2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施,并報中國證監(jiān)會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強自律管理。
(2)加強監(jiān)管。
【例題?單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。
A.7
B.10
C.20
D.30
『正確答案』C
『答案解析』證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
二、法律責(zé)任
(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定
(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定【例題?多選題】證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上300萬元以下罰款
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款
『正確答案』ABD
『答案解析』C正確的說法應(yīng)該是:沒有違法所得的,處以30萬元以上300萬元以下罰款。
2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重難點匯總
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