2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第四章習(xí)題:發(fā)行股票的準(zhǔn)備

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。)

　　1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。(　　)

　　2.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。(　　)

　　3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。(　　)

　　4.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(　　)

　　5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所在間隔專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告出具日至少兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后，方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。(　　)

　　6.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。(　　)

　　7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所列事項(xiàng)作出承諾。(　　)

　　8.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問題及其解決情況。(　　)

　　9.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時(shí)發(fā)表的意見及對(duì)告知發(fā)行人，同時(shí)在保茬工作底稿中保存，并可依暇本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.A 2.B 3.B 4.C 5.B　6.C 7.C 8.D 9.C 10.C

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.IABCD 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD　5.ABCD 6.ABC 7.A 8.AC　9.ABCD 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.A 2.B 3.A 4.A 5.B　6.A 7.B 8.B 9.B 10.A

　　解讀