2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第五章習(xí)題:發(fā)行股票的操作

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。)

　　1.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。(　　)

　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。(　　)

　　3.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　4.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。(　　)

　　5.上交所規(guī)定，每―證券賬戶只能申購(gòu)一次，同―證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)。(　　)6.市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。(　　)

　　7.目前，我國(guó)首次公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向市場(chǎng)投資者配售這一發(fā)行方式)。如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。(　　)

　　8.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。( )

　　9.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。(　　)

　　10.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析可以不在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.C 3.B 4.A 5.C　6.C 7.A 8.D 9.B 10.C

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD　5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD　9.ABC 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B　6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

　　解讀