咨詢工程師《工程咨詢概論》串講筆記(十六)
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第二節(jié) 項目建成后的總結(jié)與評價咨詢(掌握)
一、項目竣工咨詢和總結(jié)評價
項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進(jìn)行竣工驗收和總結(jié)評價。
(一)項目竣工驗收
1.項目竣工驗收內(nèi)容
項目的竣工驗收分兩個階段進(jìn)行，即項目的竣工報告和驗收報告。
(1)項目竣工報告。
由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。
項目竣工報告分為以下四個步驟：
1對項目施工和供貨商的預(yù)驗收;
2編制竣工決算書;
3竣工資料準(zhǔn)備;
4項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。
(2)項目的竣工驗收。
項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織;一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。
2.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準(zhǔn)備
咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。(運營準(zhǔn)備，建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價)
(1)運營準(zhǔn)備。
運營準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個：
1機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備;2經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂;3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn);4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗收;5規(guī)章制度的建立;6外部條件的落實;7物資供應(yīng)準(zhǔn)備;8流動資金的準(zhǔn)備;9經(jīng)營管理體系的建立。
(2)建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價。
評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。⑥生產(chǎn)管理咨詢。
(二)國際金融組織的完工評價
1.項目完工報告的目的
報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓(xùn)，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他項目提供借鑒。
2.項目完工報告的內(nèi)容6個：
1、項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度;2項目其他重要的產(chǎn)出及影響;3項目可持續(xù)性的前景;4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況;5項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn);6與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。
從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：
第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負(fù)責(zé)編寫;
第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料;第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進(jìn)行總結(jié)。
(三)項目的自我總結(jié)評價
是指在建設(shè)項目竣工后，(當(dāng))項目運營基本達(dá)到設(shè)計能力時，項目法人(業(yè)主)通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評價。
二、項目后評價
(一)項目后評價的概念
1.項目后評價的定義：項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。
2.項目后評價的任務(wù)
項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機(jī)構(gòu)或老師來完成，也可由投資評價決策者組織獨立老師共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機(jī)構(gòu)和老師應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個：
(1)對項目全過程的回顧和總結(jié)。
(2)對項目的效果和效益進(jìn)行分析評價。
(3)對項目目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評價。
(4)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議。
3.項目后評價的原則和特點
項目后評價的一般原則5個：獨立性、科學(xué)性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。
4.項目后評價與項目竣工驗收
一個項目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。
(1)工程建成： (2)技術(shù)建成：運行達(dá)到設(shè)計的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計能力。 (3)經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實現(xiàn)，包括運營(銷售)收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。(4)效益建成：是指項目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會效益目標(biāo)的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。
(二)項目后評價的范圍和內(nèi)容
1.項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)
一般分4個階段：1項目前期決策、2項目建設(shè)準(zhǔn)備、3項目建設(shè)實施、4項目投產(chǎn)運營等。
(1)項目前期決策的總結(jié)與評價。(可行性研究報告、評估報告、決策)
對項目可行性研究報告后評價的重點是：
?、夙椖康哪康暮湍繕?biāo)是否明確、合理;
?、陧椖渴欠襁M(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案;
?、垌椖康男Ч托б媸欠窨赡軐崿F(xiàn);
?、茼椖渴欠窨赡墚a(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。
對項目評估報告后評價的重點是：
?、賹椖吭u估報告目標(biāo)的分析評價;
②對項目評估報告效益指標(biāo)的分析評價;
?、蹖椖吭u估報告風(fēng)險的分析評價等。
對項目決策的后評價包括：
?、夙椖繘Q策程序的分析;
②投資決策內(nèi)容的分析與評價;
?、蹧Q策方法的分析與評價。
(2)項目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評價：1項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。2對項目投資融資方案的評價。3采購招投標(biāo)工作評價。4開工準(zhǔn)備的評價。
(3)項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價4個：
?、俸贤瑘?zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作;
②工程實施及管理評價。包括：工程造價控制的分析評價;工程質(zhì)量控制的評價;工程進(jìn)度控制的評價;
?、垌椖抠Y金使用的分析評價，包括：資金來源的對比和分析;分析評價資金來源是否適當(dāng);分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度;分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。
?、茼椖靠⒐ぴu價：項目完工評價;投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價。
(3)項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價：
?、夙椖窟\營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等;
?、陧椖啃б骖A(yù)測。項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進(jìn)行預(yù)測
在項目投入運營后的評價預(yù)測包括4個：1達(dá)到設(shè)計能力狀況及預(yù)測;2市場需求狀況及未來預(yù)測;3項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測;4項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。
2.項目的效果和效益評價
項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會和管理。
(1)項目的技術(shù)效果評價。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。
(2)財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價。①財務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析。
(3)環(huán)境效益評價。
環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。
(4)項目社會效益評價。
社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。
(5)項目的管理效果評價。
重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括6個：
?、俳M織結(jié)構(gòu)形式的評價;
②對組織中人員的評價;
③組織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評價;
?、軐顧C(jī)制及員工滿意度的評價;
?、輰M織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價;
?、藿M織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。
3.項目后評價的目標(biāo)評價和可持續(xù)性分析
(1)項目目標(biāo)評價。
?、倌繕?biāo)評價的層次。投資項目或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個層次，一是宏觀目標(biāo)層次;二是直接的建設(shè)目標(biāo)。
?、谀繕?biāo)評價的內(nèi)容。目標(biāo)評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法,用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。
目標(biāo)評價的常用分析方法包括1目標(biāo)樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法
?、垌椖磕繕?biāo)實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。
項目目標(biāo)實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點有：1項目投入、2項目產(chǎn)出、3項目直接目的、4項目宏觀目標(biāo)
項目目標(biāo)實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長遠(yuǎn)效益實現(xiàn)四個層面來判斷。
(2)項目的持續(xù)性評價。
?、?項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。
?、诳沙掷m(xù)性分析。
項目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項目可持續(xù)的主要因素，分析原因。
項目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。
項目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點是業(yè)主無法控制的外部條件，如：
(3)項目成功度評價。
?、夙椖砍晒Χ鹊臉?biāo)準(zhǔn)。項目評價的成功度可分為五個等級：(見課本P89)
等級 項目的目標(biāo) 相對成本而言，項目
完全成功的 全面實現(xiàn)或超過 巨大的效益和影響
基本成功的 大部份 預(yù)期的效益和影響
部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響
不成功的 非常有限 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響
失敗的 無法實現(xiàn) 不得不終止
?、陧椖砍晒Χ鹊臏y定。
項目成功度表設(shè)置了評價項目的主要指標(biāo)。評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標(biāo)與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。
(三)項目后評價的實施
1.項目后評價工作程序7個：
(1)接受后評價任務(wù)、簽定工作合同或評價協(xié)議。
(2)成立后評價小組、制定評價計劃。
(3)設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)老師。
(4)閱讀文件、收集資料。
(5)開展調(diào)查、了解情況。
(6)分析資料、形成報告。
(7)提交后評價報告、反饋信息。
2.后評價報告的基本格式7個
?、賵蟾娣饷?包括：編號、密級、評價者名稱、日期等);
?、诜饷鎯?nèi)頁(包括：匯率、權(quán)重指標(biāo)及其他說明);
?、垌椖炕A(chǔ)數(shù)據(jù);
④地圖;
?、輬蟾嬲?
?、迗蟾嬲模簕(1)項目背景(2)項目實施過程評價(3)效益和效果評價(4)目標(biāo)和可持續(xù)性評價(5)結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)};
?、咧饕郊透奖?。
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