基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(15)
《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)
1、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又稱(chēng)為( )。
A.主動(dòng)型基金
B.股票型基金
C.指數(shù)型基金
D.封閉式基金
2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程
B.對(duì)公司所管理的基金,應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算
4、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農(nóng)業(yè)
B.工業(yè)
C.信息產(chǎn)業(yè)
D.有價(jià)證券
5、 下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購(gòu),份額贖回原則
B.TEL買(mǎi)入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額
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2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(15)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(15)
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6、 下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購(gòu)、贖回
B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后,通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額
D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則
7、 ( )的長(zhǎng)期收益率較低,并不適合長(zhǎng)期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
8、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體,通過(guò)( )在金融市場(chǎng)的活動(dòng),以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來(lái),從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。
A.企業(yè)
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.居民
D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
9、 在開(kāi)放式基金合同生效后,基金管理人在公告的( )日前,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū),并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。
A.30
B.45
C.60
D.15
10、 辦理資金賬戶(hù)不需要持( )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶(hù)卡
C.基金賬戶(hù)卡
D.學(xué)歷證明
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11、 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
A.美國(guó)財(cái)政部
B.英國(guó)財(cái)政部
C.美國(guó)銀行
D.中央銀行
12、 專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面,其中不包括( )。
A.持證上崗
B.公平對(duì)待客戶(hù)
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
13、 ( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
C.政府基金監(jiān)管
D.社會(huì)力量監(jiān)督
14、 基金宣傳推介材料不包括( )。
A.公開(kāi)出版資料
B.B.宣傳單
C.戶(hù)外廣告
D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊
15、 注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.基金份額上市交易公告書(shū)
參考答案:
1-5 CDBDB
6-10 DDDDD
11-15 ABCDD
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