基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(16)
《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)
單選題
第1題:下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.一只基金,多類份額,多種投資工具
B.A類、B類份額分級(jí),資產(chǎn)合并運(yùn)作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案:C
第2題:( )是指基金的份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案:A
第3題:不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案:D
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(16)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(16)
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第4題:XBRL是( )的英文首字母縮寫(xiě)。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
答案:A
第5題:基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.每個(gè)月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案:B
第6題:公司型基金以( )的投資公司為代表。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.中國(guó)
D.西歐
答案:A
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第7題:主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是( )。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B.督察長(zhǎng)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
答案:A
第8題:( )負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
答案:A
第9題:信息披露的原則主要體現(xiàn)在( )上。
A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對(duì)披露制度和披露形式的要求
C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求
答案:A
第10題:下列屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.編制中期和年度基金報(bào)告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
答案:D
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