2017年《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(6)

更新時(shí)間：2017-01-11 14:30:39 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(6)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

　　1、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

　　C 、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

　　D 、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　答案： C

　　解析：《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　2、 (　)負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

　　A 、中央結(jié)算公司

　　B 、中國人民銀行

　　C 、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

　　D 、同業(yè)拆借中心

　　答案： D

　　解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

　　3、夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是(　)。

　　A 、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

　　B 、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

　　C 、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　D 、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　答案： A

　　解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

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基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

　　4、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B 、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C 、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D 、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　答案： D

　　解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B 、提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說明書的指令

　　C 、擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

　　D 、為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

　　答案： D

　　解析： A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項(xiàng)，UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”，即在歐盟任何一個(gè)成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

　　6、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值，采用(　)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。

　　A 、基金管理公司

　　B 、基金托管人

　　C 、第三方估值機(jī)構(gòu)

　　D 、基金管理人

　　答案： C

　　解析：

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