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2017年《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(5)

更新時(shí)間:2017-01-11 14:28:15 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽94收藏47

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(5)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。

基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

  1、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是( )。

  A、健全性原則

  B、有效性原則

  C、審慎性原則

  D、成本效益原則

  答案:C

  解析:內(nèi)部控制的五原則有:①健全性原則;②有效性原則;③獨(dú)立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。

  2、基金運(yùn)作信息披露文件包括( )。

  A、招募說明書

  B、基金合同

  C、上市交易公告書

  D、基金份額發(fā)售公告

  答案:C

  解析:基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

  3、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗,事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

  A、健全性

  B、相互制約

  C、有效性

  D、獨(dú)立性

  答案:C

  解析:基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義:一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

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基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

  4、職業(yè)道德是指( )。

  A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

  B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

  C、從業(yè)人員的自我約束

  D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

  答案:A

  解析:職業(yè)道德,也稱職業(yè)道德規(guī)范,是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。我國《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》指出:“職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵循的行為守則,涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。”

  5、( )實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足,監(jiān)督也最深最細(xì)。

  A、投資者

  B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

  C、基金機(jī)構(gòu)

  D、行業(yè)自律組織

  答案:A

  解析:基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者,對于基金職業(yè)道德有著切身的感受,因此,投資者實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足,監(jiān)督也最深最細(xì)。

  6、合規(guī)獨(dú)立性是指( )的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

  A、基金公司

  B、基金管理人

  C、基金托管人

  D、基金銷售部門

  答案:B

  解析:合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng),以真正起到牽制制約的作用,是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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  7、合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。

  A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

  B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

  C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

  D、管理層薪酬

  答案:D

  解析:合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外,合規(guī)政策還包括:①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

  8、基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任。

  A、中國證監(jiān)會(huì)

  B、基金管理公司董事會(huì)

  C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  D、基金管理公司總經(jīng)理

  答案:B

  解析:督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員。基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對董事會(huì)負(fù)責(zé),經(jīng)董事會(huì)聘任,報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  9、基金管理人的( )是基金市場競爭的核心。

  A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)

  B、投資管理

  C、銷售環(huán)節(jié)

  D、風(fēng)險(xiǎn)控制

  答案:C

  解析:基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn),被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  10、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括( )。

  A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

  B、識(shí)別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  C、向高級管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

  D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

  答案:D

  解析:D項(xiàng)為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

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