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2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(八)

更新時間:2017-01-24 14:22:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽92收藏46

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。

  一、單項選擇題

  1.下列屬于道德的特征的有( )。

 ?、?差異性

 ?、?具體性

  Ⅲ.約束性

 ?、?繼承性

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  2.關(guān)于基金職業(yè)道德,以下表述錯誤的是( )。

  A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

  B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

  C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

  D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

  【答案】D

  【解析】本題考查基金職業(yè)道德。基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化,是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"2017年基金從業(yè)資格考試預(yù)熱習(xí)題(八)"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請各位考生學(xué)習(xí)備考,如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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  3.下列( )行為不屬于欺詐。

  A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

  B.操縱市場

  C.虛假記載

  D.誤導(dǎo)性陳述

  【答案】B

  【解析】本題考查道德規(guī)范的內(nèi)容。誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶,不得操縱市場和內(nèi)幕交易、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。B選項是操縱市場,A、C、D項都是欺詐客戶的表現(xiàn)。

  4.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括( )。

  A.持證上崗

  B.忠誠敬業(yè)

  C.持續(xù)學(xué)習(xí)

  D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

  【答案】B

  【解析】本題考查基金職業(yè)道德規(guī)范。專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。B項體現(xiàn)的是忠誠盡責(zé)。

  5.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

  A.內(nèi)幕消息

  B.保守秘密

  C.商業(yè)秘密

  D.客戶資料

  【答案】C

  【解析】本題考查保守秘密的道德規(guī)范。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息??蛻糍Y料主要是指客戶的個人資料,包括客戶個人的身份證信息、移動電話號碼、家庭成員信息、財務(wù)狀況、投資需求等。內(nèi)幕信息是指會對證券價格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。

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