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2017年基金從業(yè)資格考試預熱習題(九)

更新時間:2017-01-25 11:18:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽110收藏22

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金從業(yè)資格考試預熱習題供各位考生學習,希望能夠幫助大家。

  1、基金在美國被稱為()。

  A、共同基金

  B、單位信托基金

  C、集合投資基金

  D、證券投資信托基金

  正確答案:A

  答案解析:在英囯和我囯中國香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”,在日本和我囯中國臺灣被稱為“證券投資信托基金 "。

  2、()是基金業(yè)協(xié)會的權力機構。

  A、股東大會

  B、董事會

  C、監(jiān)事會

  D、會員大會

  正確答案:D

  答案解析:基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。

  3、我國證券投資基金反映的是一種()關系

  A、擔保

  B、債權

  C、股權

  D、信托

  正確答案:D

  答案解析:基金反映的是一種信托關系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

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  4、LOF基金申請在交易所上市應具備()。

  A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  B、募集金額不少于3億元人民幣

  C、持有人不少于2000人

  D、募集金額不少于1億元人民幣

  正確答案:A

  答案解析:LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

  5、下列在岸基金的當事人中,不處于同一國境內的是()。

  A、基金代銷機構

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、投資人

  正確答案:

  A

  答案解析:在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。

  6、公司型基金的最高權力機構是()。

  A、基金持有人大會

  B、公司董事會

  C、股東大會

  D、監(jiān)督管理委員會

  正確答案:C

  答案解析:公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,最高權力機構是股東大會。

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  7、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

  A、積極成長基金

  B、主動型基金

  C、靈活配置基金

  D、指數(shù)型基金

  正確答案:D

  答案解析:與主動型基金不同,被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

  8、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。

  A、貨幣市場進入門檻很低

  B、貨幣市場屬于場外交易

  C、貨幣市場進入門檻很高

  D、貨幣市場屬于場內交易

  正確答案:C

  答案解析:貨幣市場進入門檻很高,在很大程度上限制了一般投資者的進入。

  9、下列關于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是()。

  A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

  B、減少違規(guī)處罰導致的損失

  C、減少聲譽風險導致的潛在損失

  D、減少基金持有人的損失

  正確答案:D

  答案解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險,減少違規(guī)處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失,加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義。

  10、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

  A、合規(guī)

  B、合格

  C、違規(guī)

  D、違約

  正確答案:A

  答案解析:所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

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