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2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(二)

更新時(shí)間:2017-02-08 13:27:45 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽105收藏31

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。

  A.基金管理人的前臺(tái)

  B.基金管理人中臺(tái)部門

  C.基金管理人的后臺(tái)

  D.投資、研究、銷售等部門

  2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(  )。

  A.重大遺漏

  B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

  C.虛假記載

  D.誤導(dǎo)性陳述

  3.(  )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  C.操作風(fēng)險(xiǎn)

  D.信用風(fēng)險(xiǎn)

  4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(  )。

  A.良好的客服形象

  B.良好的技術(shù)

  C.良好的客戶關(guān)系

  D.良好的客戶體驗(yàn)

  5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí),以下做法正確的是(  )。

  A.向投資人做出保證最低收益的承諾

  B.向投資人做出投資不受損失的承諾

  C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

  D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(二)"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)各位考生學(xué)習(xí)備考,如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  6.關(guān)于職業(yè)道德的特征,說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.具有特殊性

  B.具有抽象性

  C.具有規(guī)范性

  D.具有繼承性

  7.(  )是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶。

  A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)

  B.市場(chǎng)細(xì)分

  C.客戶尋找

  D.客戶介紹

  8.基金上市交易公告書的編制主體是(  )。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金托管人與基金托管人

  D.基金份額持有人

  9.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為(  )。

  A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

  B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

  C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

  D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

  10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述,不正確的是(  )。

  A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則

  B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人

  C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能

  D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

  參考答案

  1-5 BCBDC

  6-10 BCABB

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