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2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(三)

更新時(shí)間:2017-02-08 13:31:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽95收藏38

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  1.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括(  )。

  A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

  B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

  C.對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

  D.代表客戶履行職責(zé)的行為

  2.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式,說法不正確的是(  )。

  A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料

  B.通過互聯(lián)網(wǎng),投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

  C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ),并開辟人工坐席與語(yǔ)音系統(tǒng)

  D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多,不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)

  3.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé),監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括(  )。

  A.檢查公司的財(cái)務(wù)

  B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

  C.列席股東大會(huì)會(huì)議

  D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)

  4.(  )針對(duì)直接關(guān)系型群體。

  A.緣故法

  B.介紹法

  C.陌生拜訪法

  D.電話約訪法

  5.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(  )。

  A.職業(yè)操守

  B.職業(yè)道德

  C.職業(yè)技能

  D.職業(yè)目標(biāo)

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(三)"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)各位考生學(xué)習(xí)備考,如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  6.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(  )。

  A.電話服務(wù)中心

  B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

  C.客戶情緒體驗(yàn)

  D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

  7.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。

  A.員工自律

  B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

  C.行業(yè)自律

  D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  8.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí),即表明其對(duì)(  )的承認(rèn)和接受,此時(shí)基金合同成立。

  A.基金托管協(xié)議

  B.基金合同

  C.基金招募說明書

  D.基金臨時(shí)公告

  9.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

  A.獨(dú)立性

  B.健全性

  C.相互制約

  D.成本效益

  10.依據(jù)《證券投資基金法》和(  )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度,做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理。

  A.《證券法》

  B.《證券投資基金法》

  C.《證券投資基金銷售管理辦法》

  D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  參考答案

  1-5 DDCAA

  6-10 CCBCC

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