2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(四)
《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)
1.保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。
A.基金管理人的前臺(tái)
B.基金管理人中臺(tái)部門(mén)
C.基金管理人的后臺(tái)
D.投資、研究、銷(xiāo)售等部門(mén)
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
4.基金客戶(hù)服務(wù)“客戶(hù)永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術(shù)
C.良好的客戶(hù)關(guān)系
D.良好的客戶(hù)體驗(yàn)
5.基金從業(yè)人員在宣傳銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí),以下做法正確的是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
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2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。
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6.關(guān)于職業(yè)道德的特征,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買(mǎi)或者再次購(gòu)買(mǎi)基金的客戶(hù)。
A.明確目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶(hù)尋找
D.客戶(hù)介紹
8.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為( )。
A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
10.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述,不正確的是( )。
A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人
C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能
D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
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11.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)
B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對(duì)客戶(hù)或?qū)?lái)的客戶(hù)構(gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶(hù)履行職責(zé)的行為
12.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的具體方式,說(shuō)法不正確的是( )。
A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料
B.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng),投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)
C.電話(huà)服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ),并開(kāi)辟人工坐席與語(yǔ)音系統(tǒng)
D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多,不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)
13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé),監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會(huì)會(huì)議
D.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)
14.( )針對(duì)直接關(guān)系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪(fǎng)法
D.電話(huà)約訪(fǎng)法
15.業(yè)務(wù)管理部門(mén)中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是( )。
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
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16.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)提供并優(yōu)化客戶(hù)服務(wù)的方式不包括( )。
A.電話(huà)服務(wù)中心
B.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)
C.客戶(hù)情緒體驗(yàn)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
18.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí),即表明其對(duì)( )的承認(rèn)和接受,此時(shí)基金合同成立。
A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說(shuō)明書(shū)
D.基金臨時(shí)公告
19.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
20.依據(jù)《證券投資基金法》和( )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷(xiāo)售適用性管理制度,做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
參考答案
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
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