2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認真做題,做好復(fù)習工作,預(yù)祝大家都能順利通過考試。2018基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習題的具體內(nèi)容如下:
1.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括(b)
、.《中華人民共和國證券投資基金法》
、.中國證監(jiān)會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》
、.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》
、.基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.關(guān)于保本基金的主要特點,以下表述正確的是(a)
A.保證基金份額持有人的投資本金的安全
B.運用投資組合保險策略進行基金的操作
C.引入了保本保障機制
D.鎖定風險的同時力爭獲取高回報
3.私募基金管理人應(yīng)當按照合同約定,如實向投資者披露基金相關(guān)信息,不需要披露的事項是(d)
A.基金的資產(chǎn)負債表
B.基金的銷售機構(gòu)及基金承擔的費用
C.基金投資收益分配
D.基金公司計提的風險準備金
4.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會,對重大專業(yè)事項進行集體決策。專門委員會通常不包括(a)
A.公募基金投資決策委員會
B.基金份額持有人工作委員會
C.風險控制委員會
D.專戶投資決策委員會
5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)
A.獨立性原則
B.效益性原則
C.客觀性原則
D.專業(yè)性原則
6.基金季度報告的內(nèi)容主要包括(a)
、.基金主要財務(wù)指標
Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)
、.基金管理人報告
、.基金財務(wù)報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述,錯誤的是(b)
A.當直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時,要公平對待直銷與代銷客戶
B.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時,要優(yōu)先保護中小投資者的利益
C.當客戶的利益與基金從業(yè)人員個人的利益相沖突時,要優(yōu)先滿足客戶的利益
D.當客戶的利益與機構(gòu)的利益相沖突時,要優(yōu)先滿足客戶的利益
8.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是(c)
A.會長辦公會
B.理事長
C.會員大會
D.監(jiān)事會
9.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費,下列說法錯誤的是(C)
A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費率
B.贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
C.銷售服務(wù)費由申購人承擔,不從基金資產(chǎn)計提
D.申購費用由申購人承擔,不列入基金資產(chǎn)
10.下列各類基金在基金募集注冊時,不適用簡易程序的有(c)
A.跨境ETF
B.分級基金
C.QDⅡ基金
D.發(fā)起式基金
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