2018年基金從業(yè)私募投資基金基礎知識習題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)私募投資基金基礎知識習題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)私募投資基金基礎知識習題的具體內(nèi)容如下：

　　1.基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人的( )原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。

　　A.平等、自愿

　　B.自主選擇

　　C.合法性

　　D.利益最大化

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。故本題選A選項。

　　2.私募基金管理人應具備至少( )名高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　答案：A

　　解析：私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。故本題選A選項。

　　3.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)都控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，( )可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)都控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。故本題選B選項。

　　4.私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應在( )個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.10

　　B.5

　　C.2

　　D.3

　　考 點：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

　　答案：B

　　解析：私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的( )。

　　A.就業(yè)培訓

　　B.專業(yè)培訓

　　C.從業(yè)培訓

　　D.執(zhí)業(yè)培訓

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第18條規(guī)定，私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。故本題選D選項。

　　6.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務承擔無限連帶責任，由( )具體負責投資運作的私募投資基金。

　　A.基金管理人

　　B.普通合伙人

　　C.高級管理層

　　D.有限合伙人

　　答案：A

　　解析：合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務承擔無限連帶責任，由基金基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。故本題選A選項。

　　7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，可以作為合伙企業(yè)的普通合伙人是( )。

　　A.國有獨資公司

　　B.具有完全民事行為能力的自然人

　　C.國有企業(yè)

　　D.社會團體

　　答案：B

　　解析：國有獨資企業(yè)、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。故本題選B選項。

　　8.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取( )。

　　A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施

　　B.罰款、公開譴責等措施

　　C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

　　D.罰款、取消業(yè)務資格

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。故本題選A選項。

　　9.私募基金管理人的( )應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

　　A.負責投資運作的高級管理人員

　　B.董事會

　　C.負責合規(guī)風控的高級管理人員

　　D.總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定，私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。故本題選C選項。

　　10.盡職調(diào)查主要可以分為( )三大部分。

　　A.收益、財務和法律

　　B.業(yè)務、財務和法律

　　C.財務、風險和法律

　　D.業(yè)務、財務和風險

　　答案：B

　　解析：盡職調(diào)查主要可以分為業(yè)務、財務和法律三大部分。故本題選B選項。

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