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2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題

更新時間:2017-12-23 08:50:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽76收藏38

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題的具體內(nèi)容如下:

  1.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,理解錯誤的是(C)。

  A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

  B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

  C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

  D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

  2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別,以下表述正確的是(B)。

  A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

  B.股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具

  C.股票、債券、基金都是直接投資工具

  D.股票、債券、基金都是間接投資工具

  3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金,確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T

  D.T+2

  4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作,以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

  A.基金經(jīng)理 A在休閑期間,私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

  B.總經(jīng)理缺位期間,董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

  C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)

  D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

  5.根據(jù)基金銷售適用性原則,應(yīng)對(B)做出評價。

  A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

  B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

  C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

  D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

  6.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和中國香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點(diǎn)。

  A.2013

  B.2015

  C.2012

  D.2014

  7.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價,除權(quán)(息)參考價的計算公式為(C)。

  A.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

  B.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

  C.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

  D.除權(quán)(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

  8.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。

  A.價格變動收益率值

  B.加權(quán)平均投資組合收益率

  C.久期

  D.基點(diǎn)價格值

  9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法,錯誤的是(B)。

  A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

  B.投資政策說明書在制定后不得變更

  C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

  D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

  10.基金利潤表中,不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。

  A.手續(xù)費(fèi)返還

  B.公允價值變動損益

  C.ETF替代損益

  D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

  11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(A)。

  A.風(fēng)險評估

  B.風(fēng)險公擔(dān)

  C.風(fēng)險回避

  D.風(fēng)險接受

  12.根據(jù)基金銷售適用性要求,不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

  A.內(nèi)部控制情況

  B.股東背景

  C.經(jīng)營管理能力

  D.投資管理能力

  13.為確?;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作,可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

  A.投資管理制度

  B.授權(quán)制度

  C.門禁制度

  D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

  14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份,持有時間為 1年半,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%,贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元,則其可得凈贖回金額為(B)元。

  A.49750

  B.59700

  C.49700

  D.59750

  15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

  A.債券基金

  B.混合型基金

  C.股票基金

  D.貨幣市場基金

  16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯誤的是(D)。

  A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

  B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

  C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動

  D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

  17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下描述錯誤的是(C)。

  A.安全保管基金財產(chǎn)

  B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項(xiàng)

  C.為基金投資決策提供研究支持

  D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  18.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

  A.經(jīng)營管理能力

  B.誠信狀況

  C.人員數(shù)量

  D.內(nèi)部控制情況

  19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

  A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

  B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

  C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

  D.對基金客戶進(jìn)行身份識別

  20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。

  A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

  B.基金合同終止的事由,程序及基金財產(chǎn)的清算方式

  C.基金持有人大會的召集,議事及表決的程序和規(guī)則

  D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

  21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣,持有期限不少于()。

  A.1000萬,1年

  B.2000萬,3年

  C.1000萬,3年

  D.2000萬,2年

  22.目前,我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。

  A.保險公司

  B.信托公司

  C.農(nóng)村商業(yè)銀行

  D.證券公司

  23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

  A.基金份額的登記

  B.基金份額的申購

  C.基金份額的認(rèn)購

  D.基金份額的贖回

  24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理,甲的朋友是上市公司 B的董事長,當(dāng) B非公開增發(fā)股票時,按照職業(yè)道德規(guī)則,甲正確的做法是(D)。

  A.甲通過其配偶的證券賬戶,利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢,參與 B增發(fā)為自己謀取利益

  B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系,就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

  C.在非公開增發(fā)方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股價,使 B能夠按較高價格增發(fā)

  D.甲以客觀的專業(yè)分析,作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

  25.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時,缺乏對系統(tǒng)的全面考慮,在出現(xiàn)操作風(fēng)險后,追究相關(guān)責(zé)任人員時,發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄,這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

  A.可稽性

  B.可靠性

  C.穩(wěn)定性

  D.安全性

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