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2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題測試及答案

更新時(shí)間:2018-01-05 08:35:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽53收藏10

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題測試及答案”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí),做好復(fù)習(xí)工作,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題測試及答案的具體內(nèi)容如下:

  1.基金年度報(bào)告要披露:上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  A.3名

  B.20名

  C.5名

  D.10名

  【答案】D

  【解析】基金年度報(bào)告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  2.()一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托,為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益,進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù),并收取費(fèi)用的行為。

  A.投資理財(cái)

  B.資產(chǎn)管理

  C.銀行存款

  D.證券買賣

  【答案】B

  3.投資基金主要是一種(),基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

  A.直接投資工具

  B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具

  C.間接投資工具

  D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具

  【答案】C

  4.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是()。

  A.股票型基金最高一般不超過1.5%

  B.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

  C.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

  D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購買基金

  【答案】D

  5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。

  A.基金市場

  B.股票市場

  C.資本市場

  D.債券市場

  【答案】C

  6.以下選項(xiàng)中()不是金融交易的組織方式。

  A.股票交易方式

  B.交易所交易方式

  C.柜臺交易方式

  D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

  【答案】A

  7.通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()

  A.上述說法是錯(cuò)誤的

  B.上述說法是正確的

  C.上述說法部分正確

  D.上述說法部分錯(cuò)誤

  【答案】B

  8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

  A.2日

  B.3日

  C.4日

  D.5日

  【答案】A

  【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。

  9.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、()三大類。

  A.證監(jiān)局

  B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C.自律組織

  D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

  【答案】D

  10.在我國,既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人,還包括()。

  A.份額登記機(jī)構(gòu)

  B.基金銷售機(jī)構(gòu)

  C.基金托管人

  D.銷售支付機(jī)構(gòu)

  【答案】C

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