2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試模擬試題，希望大家認(rèn)真做題，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：D

　　解析：我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件包括:《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》《證券投資基金信息披露XBRL模板》。

　　當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是( )。

　　A.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　B.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C.在半年度報(bào)告中披露偏離信息

　　D.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　參考答案：A

　　解析：目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　QDII基金的凈值在估值日后( )工作日內(nèi)披露。

　　A.1～2個(gè)

　　B.3～4個(gè)

　　C.4～5個(gè)

　　D.6～7個(gè)

　　參考答案：A

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　基金信息披露最根本、最重要的原則是(　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　解析： 真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告， 并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.30個(gè)

　　參考答案：C

　　基金持有人信息的披露中，披露上市基金前( )持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.15名

　　D.20名

　　參考答案：B

　　解析：基金持有人信息的披露中，披露上市基金前l(fā)0名持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場(chǎng)欺詐等行為的發(fā)生。

　　貨幣市場(chǎng)基金披露收益公告中，包括每萬(wàn)份基金收益和最近( )年化收益率。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　參考答案：C

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率。

　　當(dāng)代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力

　　B.由證券投資老師進(jìn)行管理

　　C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體

　　D.主要投資于單個(gè)基金

　　參考答案：D

　　解析：D項(xiàng)，機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中會(huì)構(gòu)建合理投資組合，機(jī)構(gòu)投資者龐大的資金、專(zhuān)業(yè)化的管理和多方位的市場(chǎng)研究等也為建立有效的投資組合提供了可能。

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