期貨《法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間：2016-08-21 14:35:01 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法重點(diǎn)匯編供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法重點(diǎn)匯編

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　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法

　　第一章總則

　　第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　1.符合條件證券公司：

　　申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

　　配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

　　2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

　　凈資本不低于12億元

　　流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

　　對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

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　　3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

　　4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

　　協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　提供期貨行情信息交易設(shè)施

　　5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)該包括：

　　介紹業(yè)務(wù)范圍