2016年期貨《法律法規(guī)》單選練習(xí)題

　　1.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在(　　)注冊(cè)。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　2.期貨公司變更(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　3.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)____個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。(　　)

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　4.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)(　　)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會(huì)員

　　C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

　　D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(5號(hào))公布，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月10日在全國(guó)42個(gè)城市(新增金華、煙臺(tái)、徐州、汕頭四個(gè)城市)舉辦2016年第四次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨《法律法規(guī)》單選練習(xí)題 供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。2016年期貨《法律法規(guī)》單選練習(xí)題

　　期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題答案

　　1.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

　　2.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　3.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　4.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

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