期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(1)

　　總則

　　第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　【例1.1·多選題】《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括(　　)。[2014年11月真題]

　　A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

　　B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　【答案】ABCD

　　第二條任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　【例1.2·多選題】下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有(　　)。[2015年7月

　　真題]

　　A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　【答案】ABC

　　第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

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　　【摘要】根據(jù)中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號(hào)) 》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供各位考生備考，敬請(qǐng)關(guān)注!期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(1)

　　【例1.3·多選題】從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則?(　　)[2015年3月真題1

　　A.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　B.公正原則

　　C.公平原則

　　D.公開原則

　　【答案】ABCD

　　第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。

　　第五條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　【例1.4·多選題】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有(　　)。[2015年7月真題，2014年7月、3月真題1

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)

　　C.期貨交易所的授權(quán)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)

　　【答案】AB

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

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