期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(3)

　　期貨公司

　　第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。

　　【例1.11·多選題】下列關于期貨公司的表述，正確的有(　　)。[2014年9月真題]

　　A.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務

　　B.設立期貨公司應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構初審，國務院期貨監(jiān)督管理機構復審

　　C.期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構

　　D.設立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》

　　【答案】ACD

　　【解析】B項，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施;

　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

　　(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　【例1.12·單選題】期貨公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)萬元。[2015年3月真題;2014年11月真題1

　　A.4000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　【答案】B

　　第十七條期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

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　　【例1.13·多選題】某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)?！?015年3月真題;2014年9月真題]

　　A.從事期貨自營業(yè)務

　　B.未能有效控制投資風險

　　C.為股東提供融資

　　D.挪用客戶保證金

　　【答案】AC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條第三款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　第十九條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;

　　(二)變更業(yè)務范圍;

　　(三)變更注冊資本且調整股權結構;

　　(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化;

　　(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;

　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第三項、第六項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　【例1.14·單選題】期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是(　　)。[2015年3月真題;2014年11月真題]

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所

　　C.終止境內分支機構

　　D.終止境外期貨類經營機構

　　【答案】D

　　第二十條期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

　　(一)變更法定代表人;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)設立或者終止境內分支機構;

　　(四)變更境內分支機構的經營范圍;

　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

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　　【例1.15·單選題】期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是(　　)。[2014年11月真題]

　　A.變更公司形式

　　B.設立境內分支機構

　　C.變更業(yè)務范圍

　　D.變更注冊資本

　　【答案】B

　　第二十一條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

　　(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;

　　(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;

　　(三)主動提出注銷申請;

　　(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

　　【例1.16·多選題】期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?(　　)[2014年11月真題]

　　A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

　　B.主動提出注銷申請

　　C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

　　D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上

　　【答案】ABC

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