期貨從業(yè)資格考試市場風險監(jiān)管考點試題(2)

　　期貨基礎知識多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.2007年4月15日，國務院頒布實施《期貨交易管理條例》，與原《暫行條例》相比，擴大 了期貨公司的業(yè)務范圍，在所有經(jīng)紀業(yè)務的基礎上增加了( )業(yè)務。[2010年9月真 題]

　　A.期貨投資咨詢

　　B.自營交易

　　C.境外套保

　　D.境外期貨經(jīng)紀

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍; ②對交易結算制度進行了創(chuàng)新;③適當擴大了期貨公司的業(yè)務范圍，在原有經(jīng)紀業(yè)務的 基礎上增加了境外期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢業(yè)務;④強化對期貨公司監(jiān)管的基礎制度建 設;⑤強化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能;⑥加強自律管理;⑦規(guī)定了變相期貨的具體認定標準。

　　2.中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理的主要職責有(　　)等。[2010年5月真題]

　　A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　　【解析】依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理的過程中履行下列職 責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、 交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司 及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證 金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;④制定期貨從 業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況; ⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的 行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政 法規(guī)規(guī)定的其他職責。A項屬于期貨業(yè)協(xié)會履行的職責。

　　3.中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括(　　)。[2010年3月真題]

　　A.為期貨交易所提供相關的信息服務

　　B.保證期貨合約的履行

　　C.建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)

　　D.建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職能有：①建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系 統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控;②建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者 提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務;③督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān) 會期貨保證金安全存管制度;④將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全 的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進行后續(xù)調(diào) 查，一并跟蹤處理結果;⑤為期貨交易所提供相關的信息服務;⑥研究和完善期貨保證金 存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項屬于期貨交易所的職責。

　　4.我國期貨市場風險監(jiān)管體系通過(　　)對期貨市場進行風險管理。[2010年3月真題]

　　A.立法管理

　　B.行政管理

　　C.行業(yè)自律管理

　　D.禪收管理

　　【解析】我國期貨市場風險監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關法律法規(guī)與自律規(guī)則(立法管 理)、期貨監(jiān)管機構(行政管理)、期貨自律機構(行業(yè)自律管理)。

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　　【摘要】根據(jù)《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告（6號）》得知，2016年第五次期貨從業(yè)資格考試時間11月19日，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格考試市場風險監(jiān)管考點試題(2)供各位考生備考，敬請關注。期貨從業(yè)資格考試市場風險監(jiān)管考點試題(2)

　　5.中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是(　　)。[2009年11月真題]

　　A.實行行業(yè)自律管理

　　B.及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況

　　C.配合期貨監(jiān)管部門處置風險事件

　　D.建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商 行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構的非營利性公司制法人，其經(jīng)營宗旨 是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，配合期貨監(jiān) 管部門處置風險事件。

　　6.中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨包括維護會員的合法權益，維護期貨市場的(　　)原則。[2009 年11月真題]

　　A.平等

　　B.公正

　　C.公平

　　D.公開

　　【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關期貨市場的方針政 策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權益， 維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技 術培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　　7.下列規(guī)章和規(guī)范文件中，由中國期貨業(yè)協(xié)會出臺的有(　　)。

　　A.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　D.《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》

　　【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會已經(jīng)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期- 貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行 為準則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管 理規(guī)則》六個自律規(guī)則的草案。C項《期貨從業(yè)人員管理辦法》由中國證監(jiān)會制定。

　　8.中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有(　　)。

　　A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

　　B.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴

　　C.發(fā)布期貨價格信息

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

　　【解析】依據(jù)有關法律法規(guī)，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：①教育和組織會員遵守期貨法律 法規(guī)和政策;②制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié) 會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;③負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管 理以及撤銷工作;④受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā) 生的糾紛進行調(diào)解;⑤依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員 的建議和要求;⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;⑦組織會員 就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究;⑧期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

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　　9.目前，我國期貨法律法規(guī)體系的構成包括(　　)。

　　A.自律規(guī)則

　　B.國務院制定的行政法規(guī)

　　C.中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件

　　D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

　　10.下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心的說法，正確的有(　　)。

　　A.由中國證監(jiān)會決定設立

　　B.是非營利性公司制法人

　　C.業(yè)務接受中國證監(jiān)會領導

　　D.章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實施

　　11.下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責的有(　　)。

　　A.設計期貨合約，安排期貨合約上市

　　B.發(fā)布市場信息

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　D.保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度

　　【解析】C項屬于中國證監(jiān)會的職責;D項屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心的職責。

　　12.下列對于我國期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的有(　　)。

　　A.是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

　　B.其權力機構為全體會員組成的會員大會

　　C.其章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

　　D.其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督

　　13.依據(jù)相關法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有(　　)。

　　A.教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務

　　B.維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結協(xié) 作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

　　C.維護會員的合法權益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛

　　D.組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德素質(zhì)

　　【解析】除ABCD四項外，地方期貨自律組織的職能還有：①開展期貨理論研究和市場 調(diào)研，收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息，組織經(jīng)營管理和業(yè)務經(jīng)驗交流;反映期貨市場 發(fā)展中的情況和熱點問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作，加強投資者培訓、教 育，創(chuàng)造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據(jù)國家、證監(jiān)會有關期貨業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)和 規(guī)章，依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務指導意見，制定轄區(qū)行業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)道德規(guī)范和 自律性管理細則并督促執(zhí)行。④受理對會員違法違規(guī)問題的舉報，表彰獎勵業(yè)內(nèi)有突出 貢獻和優(yōu)良業(yè)績的會員及從業(yè)人員;處分違反商會章程及自律規(guī)則者。

　　參考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD

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