《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

　　1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

　　2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

　　3.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　4.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書

　　5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

　　申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行

　　保證金安全存管具體的經(jīng)營的計劃

　　業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

　　高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

　　6.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

　　金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

　　加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

　　申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　公司治理風(fēng)險管理的執(zhí)行情況

　　業(yè)務(wù)計劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

　　人員的情況表一年度的財務(wù)報告股東最近一期的財務(wù)報告

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結(jié)束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律》速記考點第2章:設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

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　　7.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

　　單個股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

　　持有5%以上的股東出讓股權(quán)

　　8.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

　　變更股權(quán)申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

　　變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

　　擬增加出資額的情況報告

　　9.期貨公司變更注冊資金需要提交下面條件：申請書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表

　　10.變更法定代表人需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件任職資格

　　11.變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請書詳細(xì)計劃使用權(quán)和消費檢驗合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　12.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

　　未涉及違法1年內(nèi)未刑事處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　　符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

　　內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負(fù)責(zé)人的任職資格崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

　　設(shè)施和場所符合要求

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　　13.申請設(shè)立營業(yè)部向所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

　　申請書決議書3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)管理制度文本任職資格申請材料和證明

　　從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消費檢驗合格證明

　　14.營業(yè)場所變更需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

　　申請書便跟的詳細(xì)計劃對客戶保證金和持倉處理的報告

　　變更后場所的所有權(quán)的消防報告

　　15.終止?fàn)I業(yè)部需要提供才材料：申請書決議書關(guān)于客戶處理的情況報告

　　16.期貨公司停業(yè)需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

　　17.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn)被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi)需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。

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