《期貨法律》速記考點第6章:監(jiān)督管理

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點匯總

　　第六章監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東實際控制人或者關聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項需要在5日內給所在地的證監(jiān)會報告：

　　變更名稱公司章程發(fā)生股權變更做出終止業(yè)務的重大決議任免董事監(jiān)事高級管理人員財務負責人營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權機構立案調查的。

　　3.中國證監(jiān)會履行檢查的時候檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理業(yè)務活動財務狀況進行檢查。

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速記考點第6章:監(jiān)督管理供各位參考學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律》速記考點第6章:監(jiān)督管理

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　　4.未經(jīng)證監(jiān)會批準任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。

　　5.期貨公司股東實際控制人下列的行為的證監(jiān)會派出機構可以責令整改：

　　占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　直接任免公司的董事監(jiān)事高級管理人員或者非法干預期貨公司的經(jīng)營活動。

　　股東未按照出資比例行使表決權

　　報送的材料存在虛假信息

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