《期貨法律法規(guī)》期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第四章業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度

《期貨法律法規(guī)》期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第四章業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度

第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險。

第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。

第三十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機(jī)和交易價差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;

(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托;

(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

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