《期貨法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
《期貨法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
第一章總則
第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡稱介紹業(yè)務(wù)),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:
(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;
(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議;
(三)凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明;
(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷,相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;
(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;
(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
第八條中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);
(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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