2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點7：監(jiān)督管理

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知識點：監(jiān)督管理

第九十三條

期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第九十四條

期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關的違規(guī)行為，應當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內及時予以查處;超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應當向中國證監(jiān)會報告。

第九十五條

期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。

第九十六條

期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

第九十七條

期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息。

第九十八條

公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第九十九條

期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。

第一百條

期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。

期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。

期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。

第一百零一條

期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

第一百零二條

期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：

(一)每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;

(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第一百零三條

發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：

(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;

(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;

(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第一百零四條

中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

第一百零五條

中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

第一百零六條

中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

第一百零七條

中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

第一百零八條

中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行職責。

督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。

第一百零九條

期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

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