2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點8:任職法律責任
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知識點:任職法律責任
第五十九條
申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。
第六十條
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。
第六十一條
期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
注:現(xiàn)67條:責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:
(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(二)任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況,或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;
(五)董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的,未按規(guī)定履行報告義務;
(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六十二條
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
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