期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法(五)
更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29
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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
第六章 罰 則
第六十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰：
(一)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的投資者委托進(jìn)行期貨交易的;
(二)通過(guò)虛假宣傳誘使投資者進(jìn)行期貨交易的;
(三)未按照規(guī)定履行報(bào)告或者備案義務(wù)的;
(四)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)管理規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的;
(五)申報(bào)材料有虛假記載或者重大遺漏的;
(六)以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的;
(七)將期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人的。
第七章 附 則
第六十一條 本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》同時(shí)廢止。
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