2012年期貨《基礎(chǔ)知識》第十二章考點(diǎn)詳解(二)

　　三、期貨投資基金行業(yè)的參與者：$lesson$

　　按功能分：1、商品基金經(jīng)理(CP0)

　　2、交易經(jīng)理(TM-挑選CTA，監(jiān)控交易風(fēng)險(xiǎn)，分配資金)

　　3、商品交易顧問(CTA)

　　4、期貨傭金商(FCM)

　　5、托管者及基金投資者

　　四、美國期貨投資基金行業(yè)的外圍管理體系：

　　監(jiān)管層次及監(jiān)管組織 行業(yè)自律及行業(yè)協(xié)會

　　研究機(jī)構(gòu)及報(bào)告組織

　　1、證券交易委員會(SEC)主要監(jiān)管該行業(yè)的公司和法人，(1934年《證券交易法》、1940年《投資公司法》)

　　1、管理期貨協(xié)會，信息交流，技能素質(zhì)提升，維護(hù)行業(yè)利益(MFA)

　　1、管理賬戶報(bào)告組織(MAR)

　　2、商品期貨交易委員會(CFTC)主要監(jiān)管從業(yè)人員，法律為《1974年商品期貨交易委員會法案》

　　2、期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)協(xié)調(diào)與政府、銀行、議會、商家的關(guān)系。

　　2、巴克利集團(tuán)

　　3、全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)，負(fù)責(zé)考試、培訓(xùn)、資格認(rèn)證。

　　3、另類投資和管理協(xié)會(AIMA)

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