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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題三

更新時間:2013-07-16 13:42:00 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題三

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  單選題

  1.首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會( )。

  A 無正當理由不得免除其職務(wù)

  B 應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

  C 應(yīng)當將免除決定報告監(jiān)管部門

  D 可以隨時免除其職務(wù)

  【正確答案】:A

  2.期貨公司應(yīng)當根據(jù)( )提名并聘任首席風險官。

  A 董事會

  B 總經(jīng)理

  C 監(jiān)事會

  D 公司章程的規(guī)定

  【正確答案】:D

  4.甲是某期貨公司的首席風險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選,根據(jù)規(guī)定,甲自被認定為不適當人選之日起( )內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

  A 6個月

  B 1年

  C 2年

  D 3年

  【正確答案】:C

  5.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的,應(yīng)及時向( )提出整改意見。

  A 董事長

  B 監(jiān)事會

  C 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

  D 期貨公司

  【正確答案】:C

  6.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責( )。

  A 期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

  B 期貨公司的合法性和風險管理

  C 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

  D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

  【正確答案】:A

  7.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕;必要時,應(yīng)當及時向( )報告。

  A 期貨業(yè)協(xié)會

  B 公司住所地期貨交易所

  C 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D 公司董事會

  【正確答案】:C

  8.期貨公司首席風險官應(yīng)當在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告。

  A 每月結(jié)束之日起5個工作日

  B 每季度結(jié)束之日起10個工作日

  C 每季度結(jié)束之日起20個工作日

  D 每半年度結(jié)束之日起30個工作日

  【正確答案】:B

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