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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題四

更新時間:2013-07-16 13:45:10 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題四

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  多選題

  1.下列各項屬于期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)的有( )。

  A 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

  B 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

  C 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

  D 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

  【正確答案】:A,B,C,D

  2.下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

  A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度,并有效執(zhí)行

  B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險

  D 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益,是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

  【正確答案】:A,D

  3.首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時,報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

  A 首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

  B 首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

  C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

  D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

  【正確答案】:A,B,C,D

  4.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述,正確的有( )。

  A 首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

  B 首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

  C 期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

  D 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)

  【正確答案】:A,B,D

  5.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn),如果首席風(fēng)險官( ),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施。

  A 某次培訓(xùn)缺席

  B 連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格

  C 連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

  D 某次培訓(xùn)考試成績不合格

  【正確答案】:B,C

  6.選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有( )。

  A 其是否符合規(guī)定的任職條件

  B 其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

  C 其是否誠信守法

  D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

  【正確答案】:A,C,D

  7.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)( )。

  A 及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

  B 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  C 必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  D 不設(shè)監(jiān)事會的,可報告監(jiān)事

  【正確答案】:A,C,D

  8.期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù),其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有( )。

  A 是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

  B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險

  C 與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

  D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  【正確答案】:A,B,D

  9.期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將( )書面報備監(jiān)管部門。

  A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況

  B 替代人選名單

  C 首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

  D 免職理由

  【正確答案】:B,C,D

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