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期貨法律之期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法:防范利益沖突

更新時間:2014-01-02 16:12:45 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨法律之期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法:防范利益沖突

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  第四章 防范利益沖突

  第二十三條至第二十七條

  第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

  期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進(jìn)行檢查落實。

  第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

  第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

  期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

  第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

  第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立,職責(zé)分離。

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