期貨法律之期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法:監(jiān)督管理

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　　第五章　監(jiān)督管理和法律責任

　　第二十八條至第三十二條

　　第二十八條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　第二十九條期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

　　期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

　　第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

　　第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責令改正;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

　　第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

　　(一)對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶;

　　(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

　　(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

　　(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

　　(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

　　(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件;

　　(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益;

　　(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

　　期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

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