2014年期貨從業(yè)資格《期貨開戶與下單》習(xí)題一

　　6.(　　)不是每個(gè)交易者完成期貨交易的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

　　A.下單

　　B.競(jìng)價(jià)

　　C.結(jié)算

　　D.交割

　　【解析】一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括：開戶與下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算和交割四個(gè)環(huán)節(jié)。由于在期貨交易的實(shí)際操作中，大多數(shù)期貨交易都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)人交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必：

　　7.交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為()元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

　　A.43550

　　B.43600

　　C.43400

　　D.43500

　　【解析】止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令?？蛻衾弥箵p指令，既可以有效地鎖定利潤(rùn)，又可以將可能的損失降至最低限度，還可以相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新的頭寸。本題下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為：43500-100=43400(元/噸)。

　　8.在我國，期貨公司在接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，須向客戶提供(　　)。

　　A.“期貨交易收益承諾書”

　　B.“期貨交易權(quán)責(zé)說明書”

　　C.“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書”

　　D.“期貨交易全權(quán)委托合同書”

　　【解析】客戶委托期貨公司從事期貨交易的，必須事先在期貨公司辦理開戶登記。期貨公司在接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，必須向客戶提供“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書”。

　　9.我國期貨交易中，客戶下單的方式不包括(　　)。

　　A.客戶通過電話、因特網(wǎng)或局域網(wǎng)下達(dá)指令

　　B.客戶使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)下達(dá)指令

　　C.客戶直接將指令下達(dá)到期貨公司，再由期貨公司將指令下達(dá)

　　D.客戶直接進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)下達(dá)指令

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定，客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。主要下單方式有如下幾種：①書面下單，即客戶親自填寫交易單，填好后簽字交期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易;②電話下單，即客戶通過電話直接將指令下達(dá)到期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易;③網(wǎng)上下單，即客戶通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)，使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上下單。

　　10.大多數(shù)期貨交易都是通過(　　)的方式了結(jié)履約責(zé)任。

　　A.實(shí)物交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

　　D.對(duì)沖平倉

　　【解析】由于在期貨交易的實(shí)際操作中，大多數(shù)期貨交易都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

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　　11.客戶辦理開戶登記的正確程序依次是(　　)。

　　A.簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示、繳納保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同、繳納保證金

　　C.繳納保證金、風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同

　　D.繳納保證金、簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　12.下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是(　　)。

　　A.限價(jià)指令

　　B.市價(jià)指令

　　C.套利指令

　　D.止損指令

　　【解析】上海期貨交易所采用的交易指令為限價(jià)指令和取消指令。鄭州商品交易所交易指令分限價(jià)指令、市價(jià)指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令。大連商品交易所采用的指令有限價(jià)指令、市價(jià)指令、市價(jià)止損(盈)指令(即止損指令)、限價(jià)止損(盈)指令(即停止限價(jià)指令)，這些基本交易指令可以附加立即全部成交否則自動(dòng)撤銷和立即成交剩余指令自動(dòng)撤銷兩種指令屬性;此外，大連商品交易所還對(duì)指定合約提供同品種跨期套利指令和跨品種套利指令，在下指令時(shí)，指令內(nèi)各成分合約按規(guī)定比例同時(shí)成交。

　　13.市價(jià)指令的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.可按客戶預(yù)期的價(jià)格成交，但成交速度慢

　　B.可以有效地鎖定利潤(rùn)或把損失降低到最低限度

　　C.成交速度快

　　D.適合穩(wěn)健型投資者使用

　　【解析】市價(jià)指令是指按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格即刻成交的指令，這種指令的特點(diǎn)是成交速度快，一旦指令下達(dá)后不可更改或撤銷。

　　14.下面指令中可以起到平均買價(jià)或賣價(jià)的作用，適合穩(wěn)健型投資者采用的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)指令

　　B.階梯價(jià)格指令

　　C.限價(jià)指令

　　D.止損指令

　　15.客戶向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)兩個(gè)指令，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令則自動(dòng)撤銷，那么這種指令被稱作(　　)。

　　A.市場(chǎng)指令

　　B.取消指令

　　C.雙向指令

　　D.止損指令

　　1A 2D 3C 4D 5C 6D 7C 8C 9D 10D 11B 12C 13C 14B 15C

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