2014年期貨從業(yè)資格《期貨開(kāi)戶與下單》習(xí)題二
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多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目,要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.在我國(guó),客戶在期貨公司開(kāi)戶時(shí),須簽字的文件包括( )。[2010年6月真題]
A.“期貨交翕風(fēng)說(shuō)明書(shū)”
B.“繳納保證金說(shuō)明書(shū)”
C.“期貨經(jīng)紀(jì)合同”
D.“收益承諾書(shū)”
【解析】期貨公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí),必須向客戶提供“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”。個(gè)人客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后,在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字;單位客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解之后,由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”上簽字并加蓋單位公章;此外,雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同”。個(gè)人客戶應(yīng)在該合同上簽字,單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
2.某客戶下達(dá)了“以11630元/噸的價(jià)格賣出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價(jià)指令,則可能的成交價(jià)格為( )元/噸。[2010年3月真題]
A.11625
B.11635
C.11620
D.11630
【解析】限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。對(duì)于賣出交易來(lái)說(shuō),價(jià)格越高越好,因而只能以11630元/噸或者更高的價(jià)格成交。
3.在我國(guó),企業(yè)法人開(kāi)戶從事期貨交易應(yīng)提供( )。[2010年3月真題]
A.由法定代表人簽署的授權(quán)書(shū)
B.法定代表人的印鑒
C.法定代表人身份證
D.《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》原件
【解析】個(gè)人開(kāi)戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡。單位開(kāi)戶應(yīng)提供“企業(yè)法人
營(yíng)業(yè)執(zhí)照”影印件,并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負(fù)責(zé)人印鑒等內(nèi)容的書(shū)面材料,以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)。
4.在我國(guó),客戶可以通過(guò)( )方式向期貨公司下達(dá)交易指令。[2009年11月真題]
A.網(wǎng)上下單
B.電話下單
C.國(guó)務(wù)脘期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
D.書(shū)面下單
【解析】我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式向期貨公司下達(dá)交易指令。下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。
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5.客戶與期貨公司簽訂“期貨經(jīng)紀(jì)合同”時(shí),下列說(shuō)法正確的是( )。
A.個(gè)人客戶應(yīng)在合同上簽字
B.單位客戶必須由法人代表在合同上簽字
C.個(gè)人開(kāi)戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡
D.期貨公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編碼
【解析】B項(xiàng)單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
6.交易指令的內(nèi)容一般包括( )。
A.期貨交易的品種、交易方向
B.數(shù)量、月份、價(jià)格、日期及時(shí)間
C.期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶
D.期貨公司和客戶簽名
7.目前,我國(guó)期貨交易所使用的交易指令種類主要有( )。
A.限價(jià)指令
B.市價(jià)指令
C.限時(shí)輯令
D.取消指令
8.《中國(guó)金融期貨交易所交易細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》中規(guī)定的交易指令是( )。
A.限價(jià)指令
B.市價(jià)指令
C.限時(shí)指令
D.取消指令
9.上海期貨交易所規(guī)定的交易指令有( )。
A.限價(jià)指令
B.市價(jià)指令
C.取消指令
D.階梯價(jià)格指令
【解析】上海期貨交易所采甩的交易指令為限價(jià)指令和取消指令;《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則》(2008年3月1日實(shí)施)規(guī)定,其交易指令分限價(jià)指令、市價(jià)指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令;《大連商品交易所交易細(xì)則》(2004年2月1日起實(shí)施)規(guī)定,大連商品交易所采用的指令有限價(jià)指令、市價(jià)指令、市價(jià)止損(盈)指令(即止損指令)、限價(jià)止損(盈)指令(即停止限價(jià)指令)。
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10.關(guān)于市價(jià)指令,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.按當(dāng)肘市場(chǎng)價(jià)格即時(shí)成交的指令
B.成交速度快
C.指令下達(dá)后不可更改或撤銷
D.客戶不須指明具體的價(jià)位
11.對(duì)于止損指令,下列說(shuō)法正確的有( )。
A.應(yīng)按指令價(jià)格或更好的價(jià)格成交
B.可以有效地鎖定利潤(rùn)
C.將可能的損失降至最低
D.可以相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新的頭寸
【解析】止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格水平時(shí),即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令。客戶利用止損指令,既可以有效地鎖定利潤(rùn),又可以將可能的損失降至最低限度,還可以相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新的頭寸。A項(xiàng)應(yīng)按指令價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令是限價(jià)指令。
12.下列關(guān)于限價(jià)指令說(shuō)法,正確的著( )。
A.必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交
B.下達(dá)指令時(shí),客戶必須指明具體價(jià)位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤(rùn)
【解析】限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。下達(dá)限價(jià)指令時(shí),客戶必須指明具體的價(jià)位。它的特點(diǎn)是可以按客戶的預(yù)期價(jià)格成交,成交速度相對(duì)較慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交。
13.期貨交易中期貨公司的客戶進(jìn)行書(shū)面下單的正確程序包括( )。
A.客戶親自填寫(xiě)交易單
B.客戶將交易單交期貨公司
C.客戶將交易單交給出市代表
D.期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易
【解析】書(shū)面下單時(shí),客戶親自填寫(xiě)交易單,填好后簽字交期貨公司,再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。
14.期貨交易中期貨公司的客戶進(jìn)行網(wǎng)上下單的正確程序包括( )。
A.客戶通過(guò)因特網(wǎng)或局域網(wǎng),使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上下單
B.客戶需輸入自已的客戶號(hào)和密_,經(jīng)確認(rèn)后即可輸入下單指令
C.下單指令通過(guò)因特網(wǎng)或局域網(wǎng)傳到期貨公司后,通過(guò)專線傳到交易所主機(jī)進(jìn)行撮合成交
D.客戶可以在期貨公司的下單系統(tǒng)獲得成交回報(bào)
1AC 2BD 3AB 4ABGD 5ACD 6ABCD 7ABC 8AB 9AC 10ABCD 11BCD 12AB 13ABD 14ABCD
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