2014年期貨從業(yè)資格《期貨開(kāi)戶與下單》習(xí)題三
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判斷題(判斷以下各小題的對(duì)鐠，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)1.期貨交易所發(fā)布每交易信息時(shí)，應(yīng)發(fā)布指定交割倉(cāng)庫(kù)已注冊(cè)庫(kù)容量及已注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單量信息。( )[2010年9月真題]
【解析】期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況b期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。
2.能夠直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的只能是期貨交易所的會(huì)員。( )[2010年5月真題]
【解析】能夠直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的只能是期貨交易所的會(huì)員，包括期貨公司會(huì)
員和非期貨公司會(huì)員。普通投資者在進(jìn)人期貨市場(chǎng)交易之前，應(yīng)首先選擇一個(gè)具備合法代理資格、信譽(yù)好、資金安全、運(yùn)作規(guī)范和收費(fèi)比較合理等條件的期貨公司會(huì)員。
3.在電話下單方式中，期貨公司須將客戶的指令予以錄音，以備查證。( )[2010年3月真題]
【解析】電話下單是指客戶通過(guò)電話直接將指令下達(dá)到期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。期貨公司須將客戶的指予以錄音，以備查證。事后，客戶應(yīng)在交易單上補(bǔ)簽姓名。
4.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶，設(shè)置交易編碼，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。( )[2009年11月真題]
【解析】期貨公司在接受客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同”。個(gè)人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶，設(shè)置交易編碼一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。
5.實(shí)物交割是了結(jié)商品期貨合約的一個(gè)必經(jīng)環(huán)節(jié)。( )
【解析】大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)履約責(zé)任，實(shí)際進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。
6.開(kāi)立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。( )
【解析】開(kāi)立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨公司(代理人)之間建立一種法律關(guān)系。
7.客戶委托期貨公司從事期貨交易的，必須事先在期貨交易所辦a開(kāi)戶登記。( )
【解析】客戶委托期貨公司從事期貨交易的，必須事先在期貨公司辦理開(kāi)戶登記。
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8.個(gè)人開(kāi)戶在期貨公司需提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡，單位開(kāi)戶僅需提供“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”影印件。( )
【解析】個(gè)人開(kāi)戶應(yīng)提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。單位開(kāi)戶應(yīng)提供“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負(fù)責(zé)人印鑒等內(nèi)容的書(shū)面材料，以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)。
9.下單是指客戶在每筆交易俞向交易所下達(dá)交易指令，說(shuō)朋擬買(mǎi)賣(mài)合約的種類、數(shù)量、價(jià)格等的行為。( )
【解析】下單是指客戶在每筆交易前向期貨公司業(yè)務(wù)人員下達(dá)交易指令，說(shuō)明擬買(mǎi)賣(mài)合約的種類、數(shù)量、價(jià)格等的行為。
10.限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令，這種指令的特點(diǎn)是成交速度快。( )
【解析】限價(jià)指令的特點(diǎn)是成交速度相對(duì)較慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。
11.鄭州期貨交易所采用的交易指令為限價(jià)指令和取消指令;上海期貨交易所采用的交易指令分限價(jià)指令、市價(jià)指令、套利指令。( )
【解析】上海期貨交易所?用的交易指令為限價(jià)指令和取消指令。《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則》(2008年3月1日實(shí)施)規(guī)定，其交易指令分限價(jià)指令、市價(jià)指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令。
12.取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令。通過(guò)執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，由新的指令取代原指令。( )
【解析】取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令。通過(guò)執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，并且沒(méi)有新的指令取代原指令。
13.期貨公司處理其代理客戶的指令有兩種方式，既可以在交易所集中撮合交易，也可以由期貨公司內(nèi)部對(duì)沖。( )
【解析】期貨公司對(duì)其代理客戶的所有指令，必須通過(guò)交易所集中撮合交易，不得私下對(duì)沖，不得向客戶作獲利保證或者與客戶分享收益。
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