期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項(xiàng)練習(xí)三

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　　1.艾略特波浪理論考慮的因素主要是(　　)。

　　A.形態(tài)

　　B.比例

　　C.時(shí)間

　　D.價(jià)值

　　2.江恩輪中輪的作用有(　　)

　　A.可以預(yù)測價(jià)位

　　B.可以預(yù)測時(shí)間

　　C.可以分析長期周期

　　D.可以確定交易時(shí)機(jī)

　　3.以下不屬于效率市場形式的是(　　)。

　　A.弱式有效市場

　　B.半弱式有效市場

　　C.強(qiáng)式有效市場

　　D.完全有效市場

　　4.與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.交割便利

　　B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割

　　C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行

　　D.容易發(fā)生逼倉行情

　　5.下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有(　　)。

　　A.3個(gè)月歐洲美元定期存款合約

　　B.美國長期國債期貨合約

　　C.政府國民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證

　　D.DJIA指數(shù)期貨合約

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　　6.轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有(　　)。

　　A.分散籌資

　　B.外匯期貨交易

　　C.遠(yuǎn)期外匯交易

　　D.外匯期權(quán)交易

　　7.以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有(　　)。

　　A.CME3個(gè)月期國債

　　B.CME3個(gè)月期歐洲美元

　　C.CBOT5年期國債

　　D.CBOT10年期國債

　　8.股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算

　　B.以小博大

　　C.套期保值

　　D.投機(jī)

　　9.期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.外匯期權(quán)

　　D.能源期權(quán)

　　10.期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是(　　)。

　　A.執(zhí)行價(jià)格

　　B.權(quán)利金

　　C.到期時(shí)間

　　D.期權(quán)的價(jià)格

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　　11.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說法是(　　)。

　　A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤

　　B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小

　　C.實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

　　D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

　　12.當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，(　　)。

　　A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸

　　B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸

　　C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸

　　D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

　　13.某投資者2月份以500點(diǎn)買進(jìn)5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，又以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是(　　)點(diǎn)。

　　A.12200

　　B.13000

　　C.13600

　　D.13800

　　14.期貨投資基金的類型有(　　)。

　　A.公募期貨基金

　　B.私募期貨基金

　　C.個(gè)人管理期貨賬戶

　　D.集體管理期貨賬戶

　　15.在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有(　　)。

　　A.申購報(bào)價(jià)

　　B.申購傭金

　　C.最大申購量的規(guī)定

　　D.對于基金購買人條件的要求

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　　16.美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.證券交易委員會(huì)

　　B.全國證券商協(xié)會(huì)

　　C.全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商品期貨交易委員會(huì)

　　17.根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與(　　)進(jìn)行交易。

　　A.CIA

　　B.托管人

　　C.合伙人

　　D.證券持有者在100人以下的公司的合伙人

　　18.下述對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是(　　)。

　　A.這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的

　　B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

　　C.可通過投資組合策略加以控制

　　D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的

　　19.客戶是期貨市場最基本的交易主體，其風(fēng)險(xiǎn)主要可分為(　　)。

　　A.由于期貨公司選擇不當(dāng)?shù)仍蚨o自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.一個(gè)國家政局動(dòng)蕩時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.由于自身投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

　　20.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括(　　)。

　　A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

　　B.減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要

　　C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要

　　D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABC【解析】艾略特波浪理論中，價(jià)格并不是主要考慮的因素。

　　2.【答案】ABC【解析】輪中輪有兩層意思，第一層意思是這個(gè)圓輪圖既可以預(yù)測價(jià)位，又可以預(yù)測時(shí)間;第二層意思是這個(gè)圓輪圖既可以分析長期周期，也可以分析中期周期或短期周期，而周期中有的周期，本來就是重重疊疊很難分得清楚。

　　3.【答案】BD

　　【解析】效率市場分為弱式有效市場、半強(qiáng)式有效市場和強(qiáng)式有效市場。

　　4.【答案】AC【解析】B項(xiàng)中金融期貨也有部分采用實(shí)物交割的方式，例如國債合約，外匯合約等。在金融期貨中，不容易發(fā)生逼倉行為。

　　5.【答案】BCD【解析】A項(xiàng)是1981年12月由芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場(IMM)推出的。

　　6.【答案】BCD【解析】分散籌資并不能轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案】CD【解析】中長期國債期貨不采用短期利率期貨中的指數(shù)報(bào)價(jià)法，而是采用價(jià)格報(bào)價(jià)法。

　　8.【答案】AB【解析】股票指數(shù)期貨交易以現(xiàn)金交收和結(jié)算，通過保證金制度以小博大。

　　9.【答案】BC【解析】金融期權(quán)的標(biāo)的物為利率、貨幣、股票、指數(shù)等金融產(chǎn)品，商品期權(quán)的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、能源等。

　　10.【答案】BD【解析】期貨期權(quán)合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出相關(guān)期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化合約。權(quán)利金或期權(quán)的價(jià)格是其中惟一可變因素。

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　　11.【答案】ABC【解析】期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤，內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小，兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值。

　　12.【答案】ABCD【解析】買賣雙方在履行期權(quán)合約后所處的部位如表1所示。

　　表1買賣雙方在履行期權(quán)合約后所處的部位

　　看漲期權(quán)(+) 看跌期權(quán)(-)

　　買進(jìn)(+) 標(biāo)的物多頭部位(+) 標(biāo)的物空頭部位(-)

　　賣出(-) 標(biāo)的物空頭部位(-) 標(biāo)的物多頭部位(+)

　　13.【答案】AD【解析】該投資者進(jìn)行的是買人跨式套利，其損益平衡點(diǎn)為：高平衡點(diǎn)：13000+(500+300)=13800(點(diǎn))，低平衡點(diǎn)=13800-(500+300)=12200(點(diǎn))。

　　14.【答案】ABC【解析】按美國通行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以將期貨基金劃分為三種類型：公募期貨基金、私募期貨基金和個(gè)人管理期貨賬戶。

　　15.【答案】ABD【解析】在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面包括申購報(bào)價(jià)、申購傭金、最小申購量的規(guī)定和對于基金購買人條件的要求。

　　16.【答案】AD【解析】美國期貨投資基金的兩個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券交易委員會(huì)(SEC)和商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)為期貨投資基金行業(yè)自律組織。

　　17.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金將不會(huì)和下列人或公司進(jìn)行交易：基金的管理人、CTA、托管人、合伙人、總裁或職員以及相關(guān)人員，證券持有者在100人以下的公司的合伙人、總裁、職員或個(gè)人。

　　18.【答案】ABD【解析】非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才可通過投資組合策略加以控制。

　　19.【答案】AC【解析】B項(xiàng)屬于宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn);不可控風(fēng)險(xiǎn)分為宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.【答案】ABC【解析】在期貨市場上從事交易，可能盈利也可能虧損。期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理并不能保證每一個(gè)投資者的利益免受損失。

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