期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十六

更新時間：2015-03-11 14:33:10 來源：|0

瀏覽

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十六，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.有下列(　　)情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾6年的證券交易所負責人

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

　　D.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾6年的期貨交易所負責人

　　2.孫某聯(lián)合幾個朋友申請設立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機構的批準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列(　　)條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　C.有健全的風險管理和內部控制制度

　　D.注冊資本為人民幣1000萬元

　　3.李某為某民營期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務回扣共計人民幣50000元，但并未上交。關于李某的行為下列說法不正確的是(　　)。

　　A.李某構成受賄罪

　　B.李某構成公司企業(yè)人員受賄罪

　　C.李某構成侵占罪

　　D.李某不構成犯罪，應受行政處罰

　　4.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是(　　)。

　　A.向張某作獲利保證

　　B.與張某約定分享利益

　　C.與張某約定共擔風險

　　D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內容，擅自進行期貨交易

　　5.甲看到近期期貨場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報;經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準。對此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應當(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　6.期貨公司辦理下列(　　)事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營業(yè)場所

　　C.設立或者終止境內分支機構

　　D.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　7.在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中，債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結，如果法院采納債權人的申請，必須符合以下(　　)條件。

　　A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

　　B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)

　　C.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金

　　D.期貨公司為債務人

　　8.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責時可以采取的措施是(　　)。

　　A.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，自行決定限制其人身自由的期限

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

　　C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　9.在我國，(　　)從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.國家機關

　　D.事業(yè)單位

　　10.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任，可能由(　　)承擔。

　　A.客戶

　　B.分支機構

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送(　　)。

　　A.保證金安全監(jiān)管記錄

　　B.結算記錄

　　C.財務會計報告

　　D.業(yè)務資料

　　12.下列(　　)行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。

　　A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

　　B.李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

　　C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　13.某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”;次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關。乙的行為構成(　　)。

　　A.受賄罪

　　B.商業(yè)賄賂罪

　　C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　14.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外，還應履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列(　　)職能。

　　A.發(fā)布市場信息

　　B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

　　D.查處違規(guī)行為

　　15.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列(　　)職權。

　　A.檢查期貨交易所財務

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

　　C.向股東大會會議提出提案

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　16.下列情形應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是(　　)。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

　　B.未按客戶的交易指令人市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　17.A期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法正確的是(　　)。

　　A.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其他理事代為出席

　　C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權

　　D.理事會會議結束后10日內，理事會應將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案

　　18.期貨交易所中，應由中國證監(jiān)會任免的人員是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.理事長

　　D.副理事長

　　19.公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列(　　)職權。

　　A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

　　B.批準風險準備金的使用方案

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權

　　20.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是(　　)。

　　A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

　　B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構

　　C.某國有企業(yè)下設的進出口公司

　　D.中國香港某期貨經(jīng)紀公司

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》常考知識點

　　參考答案與解析

　　1.【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，白被解除職務之日起未逾5年;(--)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　3.【答案】ACD

　　【解析】李某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪;侵占罪是指不利用職務的便利占有他人財產(chǎn)不予返還，故Ac都不正確。李某為民營期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀業(yè)務過程中收受回扣，構成了公司企業(yè)人員受賄罪。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　5.【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《刑法修正案》第三條第(一)項的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。本案中甲乙二人剛開業(yè)三天就被人舉報，不屬于情節(jié)嚴重的情況?！?/P>

　　6.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　7.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　8.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，BCD三項均屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

　　9.【答案】AB

　　【解析】國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　11.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的; (三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　13.【答案】AD

　　【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構成了受賄罪;甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使案件未移交司法機關，構成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構成的，應當實行數(shù)罪并罰。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務;(四)查處違規(guī)行為。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

　　16.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。

　　17.【答案】BCD

　　【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　18.【答案】AB

　　【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　19.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二) 項至第(十二)項規(guī)定的職權;(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點