期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習十七

更新時間：2015-03-11 14:36:13 來源：|0

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　　1.在期貨交易過程中，應(yīng)當遵守下列(　　)制度。

　　A.限倉制度

　　B.套期保值審批制度

　　C.大戶持倉報告制度

　　D.客戶交易編碼制度

　　2.某日，在期貨交易所內(nèi)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)下跌，嚴重影響了期貨市場的穩(wěn)定秩序，為了化解此種風險，期貨交易所可以采取(　　)等措施。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.提高交易保證金標準

　　C.按一定原則減倉

　　D.增加風險準備金

　　3.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象是(　　)。

　　A.會計憑證

　　B.會計賬簿

　　C.財務(wù)會計報告

　　D.國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

　　4.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是(　　)。

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨投資者

　　C.科技工作者

　　D.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

　　5.期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人(　　)。

　　A.相應(yīng)的責任追究程序

　　B.應(yīng)當承擔的責任

　　C.責任限制制度

　　D.賠償額度

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　　6.某期貨公司擬申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，律師告訴該公司經(jīng)理，申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

　　B.《高級管理人員情況表》

　　C.控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)，報告

　　D.會計師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告

　　7.期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)當堅持(　　)的原則。

　　A.明晰職責

　　B.強化制衡

　　C.利潤最大化

　　D.加強風險管理

　　8.期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列(　　)材料應(yīng)當至少保存20年。

　　A.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案V

　　B.交易結(jié)算記錄

　　C.錯單記錄

　　D.客戶投訴檔案

　　9.下列關(guān)于首席風險官的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官

　　B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向證券交易所和公司股東會報告

　　C.期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　D.首席風險官不履行職責的，期貨交易所有權(quán)責令更換

　　10.期貨公司應(yīng)當在(　　)提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。

　　A.指定報刊

　　B.期貨經(jīng)紀合同

　　C.本公司網(wǎng)站

　　D.營業(yè)場所

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　　11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求(　　)在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

　　A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

　　C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

　　D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

　　12.下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

　　B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)

　　C.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　13.期貨從業(yè)人員受到(　　)紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　A.警告

　　B.公開通報批評

　　C.暫停從業(yè)人員資格

　　D.撤銷從業(yè)人員資格

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律性管理活動應(yīng)當接受中國證監(jiān)會的(　　)。

　　A.監(jiān)督

　　B.指導

　　C.領(lǐng)導

　　D.審核

　　15.甲擬申請某期貨公司的獨立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有(　　)。

　　A.甲在某會計師事務(wù)所從事6年會計業(yè)務(wù)

　　B.具有大專以上學歷

　　C.已經(jīng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.有履行職責所必需的時間和精力

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　　16.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

　　17.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法核準下列(　　)的任職資格。

　　A.財務(wù)負責人

　　B.期貨公司董事長

　　C.期貨公司監(jiān)事會主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

　　18.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括(　　)。

　　A.擬任人喪失行為能力

　　B.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

　　C.申請人撤回申請材料

　　D.申請人依法解散

　　19.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開以下(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

　　20.期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司風險監(jiān)管指標包括(　　)。

　　A.最低額度保證金

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.負債與凈資產(chǎn)的比例

　　D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】ABC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當承擔的責任與相應(yīng)的責任追究程序。

　　6.【答案】BC

　　【解析】A項只需提供營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件即可，D項會計師事務(wù)所應(yīng)當出具前1年度的財務(wù)報告。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。

　　9.【答案】AC

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　13.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　14.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;

　　(四)有履行職責所必需的時間和精力。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

　　17.【答案】AD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

　　20.【答案】BCD

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。

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