《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點(diǎn)整理
《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點(diǎn)整理
一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定,07年7月4日實(shí)施;對(duì)從業(yè)人員證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)自律管理;
二、注意要點(diǎn)
1、面對(duì)違規(guī)指令抵制,及時(shí)報(bào)高管、董事會(huì);還不行,報(bào)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì);
2、協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查;
3、證監(jiān)會(huì)及派出對(duì)違法本法的人員:責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函;
4、機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)滿(mǎn)足:近3年無(wú)不良;
5、2年不執(zhí)業(yè),參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);
6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘,10日向協(xié)會(huì)報(bào)告;
7、違反本法及協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)紀(jì)律處罰,10日向證監(jiān)會(huì)及其相關(guān)報(bào)告;
8、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員,10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告;
9、與協(xié)會(huì)相關(guān)的都是10天報(bào)告;
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