《期貨公司董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法》考點(diǎn)整理
《期貨公司董事、監(jiān)事、高管任職資格管理辦法》考點(diǎn)整理
一、總則
1、依據(jù)《公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》制定,07年7月4日實(shí)施;
2、公司董事、監(jiān)事、高管任職前要取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格;
3、高管包括:總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首風(fēng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、
4、證監(jiān)會及其派出行政監(jiān)督管理,協(xié)會交易所自律管理;
二、任職資格和申請材料
申請資格 |
申請材料 | |
一般董事、監(jiān)事 |
金融法會類3年或經(jīng)管5年; |
|
獨(dú)立董事 |
金融法會類5年或具有教學(xué)研究高級職稱; |
2名推薦人; |
董事長、監(jiān)事會主席 |
期貨3年或其他金融4年或法會5年;(345) | |
經(jīng)理層 |
從業(yè)資格;本科或?qū)W士;資質(zhì)測試; |
2名推薦人; |
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 |
從業(yè)資格、本科或?qū)W士、會計(jì)職稱; |
從業(yè)資格;會計(jì)資格; |
營業(yè)負(fù)責(zé)人 |
從業(yè)資格、本科或?qū)W士、期貨3年或其他金融4年; |
從業(yè)資格; |
注意:
1、期貨10年或金融高管8年,學(xué)歷可放寬大專;
2、金融法會類碩士研究生,期貨外經(jīng)歷可放寬1年;
3、在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)8年申請高管免試從業(yè)資格;
4、解除、開除滿5年,行政、撤銷滿3年,不適當(dāng)滿2年,才可以申請;
5、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層;推薦人每年最多3人;
特別總結(jié):
1、只有高管、法人必須要從業(yè)資格;
2、除了一般董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人;要資質(zhì)測試、推薦人;
3、一般董事、監(jiān)事學(xué)歷只大專其他均本科上;
4、時(shí)間總結(jié):
總(副)經(jīng)理、董事長、監(jiān)事主席都345,經(jīng)理還高管2年,首風(fēng)32、13;
一般董事、監(jiān)事35、營業(yè)部34;獨(dú)董5年或高級;
三、任職情況
1、取得資格30日辦理手續(xù),未辦理失效;
2、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
擬免首風(fēng),10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報(bào)道;
3、境外30%經(jīng)理層;高管最多2家兼董事監(jiān)事;獨(dú)董最多2家;出現(xiàn)兼職5日向派出報(bào)告;
4、董事、監(jiān)事、負(fù)責(zé)人離任資格就失效除非在同公司改任;
5、經(jīng)理層擔(dān)任董事(除獨(dú)董)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需重申;
6、董事長、監(jiān)事主席、獨(dú)董去其他公司擔(dān)任,12月內(nèi),重申只需:申請書、表、原職情況;
四、行為規(guī)范
1、獨(dú)董重點(diǎn)保護(hù)客戶、中小客戶的利益;
2、董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易,其5日向公司報(bào)告,公司5日向派出備案;
五、監(jiān)督管理
1、經(jīng)理層未任職實(shí)行資格年檢(下年度每季向派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表)
2、未年檢或未通過年檢或5年沒任職,取消資格;
3、獨(dú)董、董長、主席、經(jīng)理層(任職或沒任職)至少2年培訓(xùn)1次,取得合格證;
4、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報(bào)告;代為履職不超6個(gè)月;
5、高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事,5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
6、立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
7、1年3次監(jiān)管談話、累計(jì)3次紀(jì)律處分、重大責(zé)任、造成嚴(yán)重后果 為不適當(dāng)人選;
8、董事長、總經(jīng)理離任,要證?、期貨資格的事務(wù)所審計(jì),3個(gè)月內(nèi)審計(jì)報(bào)告送派出;
六、處罰
1、申請人行賄、欺騙獲取資格,撤銷,相關(guān)人罰款3萬;
2、受賄罰款3萬,嚴(yán)重撤銷資格;
七、總結(jié)與時(shí)間相關(guān):
1、取得資格30日辦理手續(xù),未辦理失效;
2、董事長、總經(jīng)理、首風(fēng)不能履職3日向證監(jiān)會及其派出報(bào)告;代為履職不超6個(gè)月;
立案高管、董事、監(jiān)事 3日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
3、任用、免除董事、監(jiān)事、高管5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;出現(xiàn)兼職5日向派出報(bào)告;
董事、監(jiān)事、高管近親屬從事交易,其5日向公司報(bào)告,公司5日向派出備案;
高管變更分工、處分高管監(jiān)事董事,5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;
4、擬免首風(fēng),10日前向駐公司派出機(jī)構(gòu)報(bào)道;
5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日;
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