論工程監(jiān)理制度與工程總承包制度1

　　摘　要：文章通過對工程監(jiān)理制度與FIDIC合同下的咨詢工程師制度進行比較，結(jié)合目前推行工程總承包制度的背景，分析了我國工程監(jiān)理制度未來的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理;FIDIC合同;咨詢工程師;工程總承包

　　一、我國工程監(jiān)理制度的起源與發(fā)展

　　工程監(jiān)理制度，這一既吸收了國際工程管理先進經(jīng)驗，又具有鮮明中國特色的制度，在我國經(jīng)過了將近15年的推行、發(fā)展，提高了我國的工程建設管理水平。隨著我國加入WTO和建設市場日趨規(guī)范，工程監(jiān)理制已經(jīng)成為建設管理體制中的一項基本制度。但由于監(jiān)理行業(yè)發(fā)展時間較短，市場不夠成熟，監(jiān)理在工程建設中實際發(fā)揮的作用與社會期望的目標相比還有一定的差距，在發(fā)展過程中也暴露出一些弊端和不適應。本文擬通過監(jiān)理制度與FIDIC合同條件下咨詢工程師制度的對比，以加入WTO已4年、國家大力推行工程總承包制度為背景，探索工程建設監(jiān)理制度的發(fā)展方向。

　　論及工程建設監(jiān)理制度在我國的引入，世界銀行在我國貸款建設的一系列大型項目則不能不提及，其中包括魯布格水電站、小浪底工程和二灘水電站工程，而魯布格水電站更被稱作“魯布格沖擊”，是我國現(xiàn)代工程項目管理制度與工程建設監(jiān)理制度的肇始。由于世行貸款項目國際招標合同大多以FIDIC合同為藍本，而FIDIC合同對業(yè)主、咨詢工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢體系客觀上催生了我國的工程建設監(jiān)理制度。當時，為適應市場經(jīng)濟體制改革的要求，國家開始在建設工程項目上引入了招標投標、工程監(jiān)理、工程總承包等新的管理模式。國務院以及建設部、原國家計委等先后出臺了一系列深化建筑業(yè)和基本建設管理體制改革的政策措施。隨著《建筑法》、《招投標法》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設工程項目管理規(guī)范》等一系列法律、法規(guī)的頒布和實施，奠定了我國推行監(jiān)理制度的制度基礎。

　　二、我國工程監(jiān)理制度的特點

　　提到監(jiān)理制度，許多人自然會聯(lián)想到FIDIC合同，誠然，我國的監(jiān)理制度建立在很大程度上借鑒了FIDIC條款的相關(guān)規(guī)定，然而由于我國的特殊國情，我國的監(jiān)理制度從監(jiān)理工程師的地位、作用等許多方面而言都與FIDIC合同體制下的咨詢工程師制度有著區(qū)別。

　　在FIDIC合同條件下，一般由業(yè)主委托咨詢工程師進行前期的各項有關(guān)工作，待項目評估立項后再進行設計，在設計階段進行施工招標文件準備，隨后通過招標選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應商單獨訂立合同并組織實施，在項目實施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)咨詢工程師進行。承包商與咨詢工程師并無直接的合同關(guān)系，但普通法認定雙方存在著一種“特殊關(guān)系”，因為承包商履約的前提是必須相信咨詢工程師所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權(quán)行為法(The Law of Tort)的保護。業(yè)主、咨詢工程師和承包商形成三角形關(guān)系，常稱為“三位一體”，英文叫 The trinity of the Employer，the Consulting Engineer and the Contractor.在中國，建設單位、監(jiān)理單位和承包單位也形成了類似的三角形關(guān)系，按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，“實施建設工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設單位簽訂書面建設工程委托監(jiān)理合同，合同中應包括監(jiān)理單位對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行全面控制和管理的條款。建設單位與承包單位之間與建設工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動應通過監(jiān)理單位進行。”，還規(guī)定“監(jiān)理單位應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設單位和承包單位的合法權(quán)益。”

　　單以上述而言，中國的監(jiān)理工程師似乎與FIDIC合同中的咨詢工程師區(qū)別不大，然而，無論是實施環(huán)境、權(quán)利、地位與作用二者都有不小的差別：

　　1、FIDIC合同條件中的咨詢工程師是基于個人定位的，由于英美國家在建筑市場上實行個人市場準入管理，因而其條款以咨詢工程師個人為針對對象，而中國的建筑市場由于歷史與社會的沿革決定了是以企業(yè)為主體，因而其針對對象為監(jiān)理單位。前者的好處在于責任到人，易于管理，且責任明確，同時業(yè)主通過專業(yè)彌償保險(Professional Indemnity Insurance)來防范由于專業(yè)失職等帶來的風險。而后者則是企業(yè)責任仍然是基礎，由企業(yè)承擔包括賠償?shù)茸罨镜拿袷仑熑危捎谀壳拔覈蠖鄶?shù)監(jiān)理單位仍然是國有經(jīng)濟，達不到分散風險的目的。

　　2、FIDIC合同中的咨詢工程師講求的是全過程的參與，這種參與在業(yè)主立項之前就已經(jīng)開始咨詢服務，立項后的投資、設計、招投標、采購、施工、安裝、調(diào)試、驗收各個階段都有監(jiān)理工程師的參與;而在我國，雖然監(jiān)理制度出臺的初衷是做到“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進度、質(zhì)量管理的職能被異化，實際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設單位實施，很少項目給予監(jiān)理實行“三控制”，因此長期以來，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。同時由于我國多數(shù)項目委托不同的單位進行設計和施工，設計不管施工，施工也不管設計只管照圖施工，很少項目能做到監(jiān)理的全過程參與，目前，我國絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理。

　　3、二者產(chǎn)生的法律體系不同。FIDIC合同脫胎于英國的ICE合同，其法律體制背景是英美的案例法系，或稱英美法系。而我國實行的是成文法系，或稱大陸法系。雖然有少數(shù)新近制定的法律如《合同法》參考了英美法系，但根本的體制還是大陸法系。英美法系對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用比較明顯，而大陸法系則更多地從國家利益出發(fā)，不會特別注重考慮經(jīng)濟發(fā)展的方向。

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