2019年中級經(jīng)濟(jì)師考試中級金融考點證券業(yè)監(jiān)管
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證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容與保險業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
1.證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
中國證監(jiān)會對于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。
證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
| 《公司法》 | ||
| 第一層次——法律 | 《證券法》 | |
| 《證券投資基金法》 | ||
| 證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系 | 《證券公司檢查辦法》 | |
| 第二層次——部門規(guī)章 | 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 | |
| 第三層次一一監(jiān)管規(guī)則 | 證券公司審批規(guī)則 證券公司分支機(jī)構(gòu)審批規(guī)則 |
2.證券發(fā)行監(jiān)管.
(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種：一種是注冊制;一種是核準(zhǔn)制。
(2)境外成熟市場證券發(fā)行普遍實行注冊制，美國是采用注冊制最為典型的國家。
(3)我國自2001年3月開始對證券的發(fā)行正式實行核準(zhǔn)制。
3.證券交易監(jiān)管
證券交易監(jiān)管的主要目標(biāo)包括：
(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動性的交易和清算場所;
(2)消除壟斷、操縱、內(nèi)幕交易及各種欺詐行為，保證投資者的信心和利益;
(3)增強(qiáng)市場透明度，提高交易市場的信息完全性和信息效率;
(4)抑制過度投機(jī)，防止市場瓦解，并減少證券市場不穩(wěn)定所導(dǎo)致的負(fù)面外部效應(yīng);
(5)構(gòu)建富有效率的證券市場組織結(jié)構(gòu)，提高證券市場營運效率;
(6)提供有效的價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制;
(7)促進(jìn)各類交易市場主體間的公平競爭。
4.上市公司監(jiān)管
上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購重組三個方面。
5.證券公司監(jiān)管
(1)市場準(zhǔn)人監(jiān)管。
我國證券公司準(zhǔn)入條件：
①證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
②有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人。持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。
③未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
④證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2)證券公司的分類監(jiān)管
以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，根據(jù)公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，中國證監(jiān)會對證券公司進(jìn)行綜合評價，根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管
證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)(外資股業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理業(yè)務(wù)等)。擬從事上述業(yè)務(wù)的證券公司需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(4)證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管。
(5)對證券公司高管人員的監(jiān)管。
(6)證券公司市場退出的監(jiān)管。
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